Бесплатная консультация:
Главная \ Аутсорсинг по ПОД/ФТ/ФРОМУ

Аутсорсинг по ПОД/ФТ

2019-10-03_17.jpg

  

Полный комплекс услуг по ведению отчетности и документации индивидуальных предпринимателей и организаций по Федеральному закону №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Аутсорсинг по ПОД/ФТ/ФРОМУ включает в себя ведение работы в Личном кабинете и актуализацию документации:

znum-1_v5-color Обновление (актуализация) правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ при изменениях в законодательстве о ПОД/ФТ/ФРОМУ (мы направляем Вам готовый экземпляр ПВК, который Вам останется только распечатать, прошнуровать и подписать). 

  • Актуализация анкет (досье) клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев.
  • Учет случаев отказа от выполнения распоряжения клиентов.
  • Учет документов и (или) сведений об отсутствии оснований для принятия решения об отказе в выполнении распоряжении клиента о совершении операции, предоставляемых клиентами.
  • Учет регистрации распоряжений клиентов, операции которых приостановлены.
  • Учет фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Учет информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в Перечни.

znum-2_v5-color Информирование о новостях в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, изменениях и дополнениях в законодательстве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

  • Письменные и устные консультации по применению законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
  • Подбор и систематизация нормативных актов, составление справочников по юридическим вопросам в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения для применения сотрудниками Заказчика.

znum-3_v5-color Ведение работы по обучению сотрудников  по программе «ПОД/ФТ/ФРОМУ»:

  • Обновление программы подготовки и обучения сотрудников по ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Составление и ведение перечня сотрудников, обязанных проходить обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
  • Разработка/обновление и ведение документации, подтверждающей проведение внутренних инструктажей с сотрудниками.
  • Подготовка письменных рекомендаций по ведению учета прохождения сотрудниками обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.
  • Подготовка письменных рекомендаций по составлению план-графика обучения сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

znum-4_v5-color Ведение работы в Личном кабинете Росфинмониторинга:

2019-10-14_17-06.jpg

  • Подготовка индивидуального графика составления формализованных электронных сообщений о результатах проверки наличия среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
  • Сопровождение подготовки формализованных электронных сообщений о результатах проверки наличия среди клиентов (организаций и физических лиц), в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества не реже одного раза в 3 (три) месяца (3-ФМ 04 и 4937-У 04).
  • Настройка усиленной квалифицированной электронной подписи, лицензионного ключа КРИПТО ПРО CSP, браузера Internet Explorer, Яндекс.Браузера для ведения работы в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Консультирование по регистрации специального должностного лица в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Проверка и контроль учетных данных и вопросника в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Проверка и контроль результатов анкетирования и тестирования (в случае необходимости оказание помощи в прохождении анкетирования и тестирования) в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  • Документальное оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  • Документальное оформление результатов проверки в соответствии с решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.
  • Документальное оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

znum-5_v5-colorПодготовка отчетов о проверке функционирования системы внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения не реже 1 (одного) раза в полугодие и для некредитных финансовых организаций не реже 1 (одного) раза в календарный год.

znum-6_v5-color Разработка/обновление должностной инструкции специального должностного лица по ПОД/ФТ/ФРОМУ

  • Подготовка и актуализация положения о подразделении по ПОД/ФТ/ФРОМУ (при его наличии).
  • Уведомление надзорных органов о назначении специального должностного лица.
  • Регистрация специального должностного лица в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга.

znum-7_v5-color Правовая экспертиза актов надзорных органов, в т.ч. органов прокуратуры, Федеральной службы по финансовому мониторингу, в том числе их территориальных подразделений, а также других надзорных органов по вопросам соблюдения Заказчиком законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения.

memo_color На абонентское обслуживание принимаются Заказчики, у которых правила внутреннего контроля и программа обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ разработаны нашими специалистами. 

Яндекс.Метрика ;