Обратный звонок
Главная \ База знаний \ Подготовка и обучение персонала ПОД ФТ и ФРОМУ

Подготовка и обучение персонала ПОД ФТ и ФРОМУ

Нормативные требования к подготовке и обучению сотрудников по ПОД/ФТ и ФРОМУ

  1. Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
  2. Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

050220211

Руководитель организации (ИП) обязан утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

050220212

Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение:

  1. Руководитель организации
  2. Руководитель филиала организации
  3. Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
  4. Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
  5. Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
  6. Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
  7. Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии
  8. Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.

050220213

Учет прохождения сотрудниками обучения

Организация (ИП) обязана вести учет прохождения ее сотрудниками обучения.

Порядок учета прохождения сотрудниками внутреннего обучения устанавливается руководителем организации (ИП) в программе подготовки и обучения.

Факт проведения с сотрудником обучения должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация (ИП) устанавливает самостоятельно.

050220215

050220214

Вводный инструктаж

Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности согласно Перечню либо для выполнения функций, указанных в Перечне и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения функций, указанных в Перечне.

В рамках вводного инструктажа происходит ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и ФРОМУ и внутренними документами организации (ИП), принятыми в целях организации внутреннего контроля.

050220216

Дополнительный инструктаж

При изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и ФРОМУ.

При утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ.

При переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации (ИП) в случае, когда имеющихся у него знаний недостаточно для соблюдения законодательства при поручении сотруднику работы, выполняемой сотрудниками из Перечня.

При поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками из Перечня, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

050220218

Целевой инструктаж

  • Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
  • Руководитель организации (филиала) или индивидуальный предприниматель.
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.
  • Руководитель юридического подразделения либо юрист (индивидуального предпринимателя).

050220219

Повышение уровня знаний (не реже одного раза в три года)

  • Специальное должностное лицо.
  • Руководитель организации (филиала) или индивидуальный предприниматель.
  • Главный бухгалтер (бухгалтер) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.
  • Руководитель юридического подразделения либо юрист (индивидуального предпринимателя).

0502202110

 

 

Яндекс.Метрика ;