Нормативные требования к подготовке и обучению сотрудников по ПОД/ФТ и ФРОМУ
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. №203 «Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
- Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Руководитель организации (ИП) обязан утвердить перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Перечень сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение:
- Руководитель организации
- Руководитель филиала организации
- Заместитель руководителя организации (филиала), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
- Специальное должностное лицо организации (филиала), ответственное за соблюдение правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления
- Главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала), при наличии должности в штате организации или филиала, либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета
- Руководитель юридического подразделения организации (филиала) либо юрист организации (при наличии)
- Сотрудники службы внутреннего контроля организации (филиала), при наличии
- Иные сотрудники организации (филиала) по усмотрению руководителя организации и с учетом особенностей деятельности организации (филиала) и ее клиентов.
Учет прохождения сотрудниками обучения
Организация (ИП) обязана вести учет прохождения ее сотрудниками обучения.
Порядок учета прохождения сотрудниками внутреннего обучения устанавливается руководителем организации (ИП) в программе подготовки и обучения.
Факт проведения с сотрудником обучения должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация (ИП) устанавливает самостоятельно.
Вводный инструктаж
Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом при приеме на работу на должности согласно Перечню либо для выполнения функций, указанных в Перечне и при переводе (временном переводе) на должности либо для выполнения функций, указанных в Перечне.
В рамках вводного инструктажа происходит ознакомление с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ и ФРОМУ и внутренними документами организации (ИП), принятыми в целях организации внутреннего контроля.
Дополнительный инструктаж
При изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ и ФРОМУ.
При утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ.
При переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках организации (ИП) в случае, когда имеющихся у него знаний недостаточно для соблюдения законодательства при поручении сотруднику работы, выполняемой сотрудниками из Перечня.
При поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками из Перечня, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.
Целевой инструктаж
- Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
- Руководитель организации (филиала) или индивидуальный предприниматель.
- Главный бухгалтер (бухгалтер) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.
- Руководитель юридического подразделения либо юрист (индивидуального предпринимателя).
Повышение уровня знаний (не реже одного раза в три года)
- Специальное должностное лицо.
- Руководитель организации (филиала) или индивидуальный предприниматель.
- Главный бухгалтер (бухгалтер) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета.
- Руководитель юридического подразделения либо юрист (индивидуального предпринимателя).
