Телефон:
Обратный звонок
Главная \ Аудитор ПОД/ФТ

Внутренний контроль аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов

Абонентское обслуживание аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов по требованиям Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона №307-ФЗ от 30.12.2008 г. «Об аудиторской деятельности».

Стоимость
от 7500 р.
Подробнее

Разработка правил внутреннего контроля аудиторской организации и индивидуального аудитора в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

Стоимость
15000 р.
Подробнее

Программа подготовки и обучения работников аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

Стоимость
10000 р.
Подробнее

Помощь аудиторским организациям и индивидуальным аудиторам в подключении личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Стоимость
от 4000 р.
Подробнее

Услуги для соответствия аудитора требованиям Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федерального закона №307-ФЗ от 30.12.2008 г. «Об аудиторской деятельности»

Стоимость
25000 р.
Подробнее

 

Обязанности аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов в сфере ПОД/ФТ

На аудиторских организаций и индивидуальных аудиторов распространяются следующие требования статьи 7.1 Федерального закона Российской Федерации №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: 

  1. идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца;
  2. установления иной информации о клиенте, представителе клиента и (или) выгодоприобретателе, бенефициарном владельце;
  3. обновления информации о клиенте, представителе клиента и (или) выгодоприобретателе, бенефициарном владельце;
  4. требования оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций;
  5. требования принятия мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций;
  6. предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации; 
  7. применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества; 
  8. информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  9. требования организации внутреннего контроля; 
  10. фиксирования сведений (информации);
  11. отказа клиенту в приеме на обслуживание;
  12. хранения информации;
  13. оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности; 
  14. требования приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц.

Перечисленные требования распространяются на аудиторские организации и индивидуальных аудиторов в двух случаях:

1 (Арабск.) Если аудиторские организации и индивидуальные аудиторы готовят или осуществляют от имени или по поручению своего клиента следующие операции и сделки:

  • сделки с недвижимым имуществом;
  • управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
  • управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
  • привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно для управления ими;
  • создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно управление ими;
  • купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица;
  • майнинг цифровой валюты;
  • распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга.

2 (Арабск.) При оказании аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами аудиторских услуг (за исключением требований в отношении применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества).

 

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить