Курс повышения квалификации «Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком» (ПНИИИМР) с выдачей удостоверения государственного образца, 32 часа.
Форма обучения: дистанционная по обучающим материалам (видеоуроки, текстовая и графическая информация). Доступ к материалам доступен 24 часа в сутки 7 дней в неделю. Место проведения: Ваш персональный компьютер, ноутбук, планшет или смартфон.
Кем вы сможете работать:
- Специалист по инсайдерской информации (специалист по ИИ).
- Эксперт по контролю за инсайдерской информацией.
- Специалист по работе с инсайдерской информацией.
Преимущества обучения:
- комфортный дистанционный формат с экономией денег и времени;
- официальные документы об образовании;
- квалифицированные и опытные преподаватели принимают участие в работе над образовательными программами;
- бесплатная и быстрая доставка документов на адрес слушателя в течение трёх дней после окончания учёбы.
По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или на электронную почту info@law115.ru
Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp 
Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ оказывает образовательные услуги по программе повышения квалификации на основании лицензии №10166 от 28.11.2018 г. и соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга. Сведения о каждом выданном удостоверении передаются в Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении (ФИС ФРДО).
Получаемый документ:
Удостоверение о повышении квалификации установленного образца:
Требования к слушателям:
Для составления договора на оказание образовательных услуг по каждому слушателю требуются следующие документы:
- Диплом о высшем или среднем профессиональном образовании (скан).
- Паспорт гражданина РФ: разворот с фотографией и адрес регистрации (скан)
- СНИЛС (скан или номер)
- Документ, подтверждающий изменение фамилии слушателя, если менялась (скан).
Можете присылать все документы на нашу почту info@law115.ru. Если требуется счет и договор на юридическое лицо или на ИП пришлите, пожалуйста, реквизиты (ИНН).
Тип обучения
Обучение доступно онлайн. На этом курсе можно учиться онлайн.
Стоимость
9500 р. | 1 слушатель. НДС не облагается, в связи с применением упрощенной системы налогообложения. За указанную стоимость слушатель получает доступ к обучающим материалам, удостоверение, бесплатную доставку удостоверения и бухгалтерских документов курьерской службой СДЕК.
Удобные способы оплаты: банковская карта (онлайн) для физических лиц и безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.
Доставка удостоверения
Курьерской службой СДЕК бесплатно по указанному Вами адресу или в пункт выдачи СДЕК.
Учебная программа
Модуль 1. Перечни инсайдерской информации: составление, утверждение и ее раскрытие
- Инсайдерская информация и перечни инсайдерской информации.
- Правила доступа, использования и раскрытия инсайдерской информации.
- Правила охраны конфиденциальности инсайдерской информации.
- Инсайдерская информация эмитента.
- Инсайдерская информация иностранного эмитента.
- Инсайдерская информация управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов.
- Инсайдерская информация организатора торговли.
- Инсайдерская информация клиринговой организации, а также депозитария и кредитной организации, осуществляющих расчеты по результатам сделок, совершенных через организаторов торговли.
- Инсайдерская информация профессионального участника рынка ценных бумаг и иного лица, осуществляющего в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, допущенными к организованным торгам, получивших инсайдерскую информацию от клиентов.
- Инсайдерская информация информационного агентства, осуществляющего раскрытие информации.
- Инсайдерская информация лиц, осуществляющих присвоение кредитных рейтингов.
Образцы документов к модулю 1:
- Инструкция по учету и хранению съемных носителей, содержащих инсайдерскую информацию.
- Журнал учета съемных носителей, содержащих инсайдерскую информацию.
- Положение о порядке доступа в помещения, в которых ведется обработка инсайдерской информации.
- Приказ об утверждении списка лиц, осуществляющих контроль за доступом в помещение, где хранится инсайдерская информация, в рабочее и нерабочее время.
- Приказ об утверждении списка лиц, имеющих доступ в помещение, где хранится инсайдерская информация.
- Приказ об определении границ контролируемой зоны.
Модуль 2. Инсайдеры: понятие и виды. Уведомление инсайдеров. Права и обязанности инсайдеров.
- Перечень инсайдеров.
- Ведение списка инсайдеров.
- Уведомление лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него.
- Права, обязанности и ограничения лица, включенного в список инсайдеров.
- Представление инсайдерами информации о совершенных ими операциях.
- Порядок и сроках предоставления информации инсайдерами, получившими предусмотренный частями 1-3 статьи 10 Федерального закона от 27.07.2010 года №224-ФЗ «О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации» запрос.
Образцы документов к модулю 2:
- Форма для юридического лица - Уведомление о включении лица в список инсайдеров.
- Форма для физического лица - Уведомление о включении лица в список инсайдеров.
- Форма для юридического лица - Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров.
- Форма для физического лица - Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров.
- Памятка инсайдера, содержащая права, обязанности и ограничения в связи с включением в список инсайдеров.
Модуль 3. Правила внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком юридических лиц.
- Структура правил внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
- Периодичность обновления правил внутреннего контроля.
- Функции, права и обязанности специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Модуль 4. Контроль и отчетность о результатах осуществления внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
- Контроль соблюдения обязанностей по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком.
- Отчет о деятельности специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
Модуль 5. Регуляторные риски.
- Стандарты и принципы управления регуляторным риском (комплаенс-контроля). Функции, права и обязанности внутреннего контролера.
- Программа управления комплаенсом и ее компоненты.
Образцы документов к модулю 5:
- Виды и способы контроля регуляторного риска (комплаенс-риска): вид комплаенс-контроля, выявление, оценка, воздействие, мониторинг.
- План мониторинга выявленных регуляторных рисков на календарный год.
- Журнал учёта событий, связанных с регуляторным риском.
- Образец обязательства для работников организации о конфликте интересов.
- Оценка уровня регуляторного риска за календарный год.
Модуль 6. Коррупционные риски.
- Оценка коррупционных рисков. Подходы к предварительному определению наиболее коррупционноемких направлений деятельности организации. Правила оценки коррупционных рисков.
- Подготовка к проведению оценки коррупционных рисков. Идентификация коррупционных рисков. Анализ коррупционных рисков. Ранжирование коррупционных рисков. Оформление, согласование и утверждение результатов оценки коррупционных рисков.
Образцы документов к модулю 6:
- Порядок оценки коррупционных рисков.
- Приказ об утверждении перечня должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками.
- Приказ об оценке коррупционных рисков.
- Отчет о проведении оценки коррупционных рисков
- План мер, направленных на минимизацию коррупционных рисков
- Антикоррупционная политика организации
- Кодекс поведения руководящего персонала организации
- Кодекс делового поведения персонала организации
- Кодекс этики и служебного поведения работников организации
- Положение о конфликте интересов организации
- Декларация о конфликте интересов
- Положение об обмене деловыми подарками и знаками делового гостеприимства
- Антикоррупционная оговорка в договор с контрагентами
- Антикоррупционная оговорка в трудовой договор с работниками
- Приказ о назначении ответственного лица за реализацию антикоррупционной политики
- Должностная инструкция ответственного сотрудника за противодействие коррупции
- Уведомление о факте обращения в целях склонения работника к совершению коррупционных правонарушений и/или о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами организации или иными лицами
- Уведомление о возможности возникновения либо возникшем у работника конфликте интересов
- Журнал регистрации уведомлений о фактах обращения в целях склонения работника к совершению коррупционных правонарушений и/или о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами организации или иными лицами
- Журнал регистрации уведомлений о возможности возникновения либо возникшем у работника конфликте интересов
- Журнал ознакомления работников с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции в организации
- Журнал регистрации фактов проведения обучающих мероприятий с работниками по вопросам профилактики и противодействия коррупции и консультирования работников по вопросам применения (соблюдения) антикоррупционных стандартов и процедур
- Ежегодный отчет об оценке результатов проводимой антикоррупционной работы и соответствия системы внутреннего контроля и аудита организации требованиям антикоррупционной политики организации
- Ежегодный план реализации антикоррупционных мероприятий с указанием сроков его проведения и ответственных исполнителей.
Тест.
Лицензия №10166 от 28.11.2018
Проверить действительность лицензии на осуществление образовательной деятельности можно на официальном сайте Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки.
Противодействие неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком
В соответствии с пунктом 1 части 2 статьи 11 и пунктом 13 части 1 статьи 14 Федерального закона от 27.07.2010 N 224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации" (Закон об инсайде) (в редакции Федерального закона от 03.08.2018 г. №310-ФЗ, нормы вступили в силу с 01.05.2019) разработал и утвердил нормативный акт Банка России о требованиях к правилам внутреннего контроля по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком.
В нормативном акте Банка России используются методологические подходы, аналогичные уже реализованным в нормативных актах Банка России, предусматривающих требования к организации и осуществлению внутреннего контроля и внутреннего аудита в поднадзорных Банку России организациях. Также на базе ряда объединений участников финансового рынка при поддержке Банка России в настоящее время разрабатываются рекомендации для участников финансового рынка по подготовке правил внутреннего контроля в целях противодействия неправомерному использованию инсайдерской информации и (или) манипулированию рынком.
Законодательные изменения в Федеральном законе от 27 июля 2010 г. №224-ФЗ "О противодействии неправомерному использованию инсайдерской информации и манипулированию рынком и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации", вступающие в силу с 1 мая, позволят инсайдерам самостоятельно формировать перечень инсайдерской информации и расширяют возможности Банка России по определению действий, относящихся к манипулированию.
До 1 мая 2019 года при установлении перечня инсайдерской информации инсайдеры пользовались перечнем, утвержденным Банком России. Со вступлением в силу Закона №310-ФЗ они могут формировать этот список самостоятельно под конкретную бизнес-модель, отрасль, сферу деятельности, конкурентную среду. Сроки и порядок раскрытия данной информации инсайдеры также определяют по своему усмотрению. В долгосрочной перспективе это должно привести к более ответственному отношению к инсайдерской информации и охране ее конфиденциальности.
Мегарегулятор, в свою очередь, может нормативным актом дополнять перечень оснований, по которым можно квалифицировать манипулирование. Сейчас такие основания указаны в законе 224-ФЗ. Новая норма позволяет Банку России оперативно реагировать на ситуацию на рынке, дополняя перечень критериями, выявленными в результате расследований. В то же время за нарушения, установленные в соответствии с нормативным актом, а не с законом, не предусмотрена уголовная ответственность, за их допущение может последовать только административное наказание.
Закон 224-ФЗ также расширил полномочия Банка России при проведении проверок, связанных с противодействием неправомерному использованию инсайда и манипулированию рынком. Сотрудники Банка России могут получать доступ к любой информации, за исключением сведений, составляющих государственную и налоговую тайну, тайну связи (кроме информации о почтовых переводах денежных средств). Закон 224-ФЗ закрепляет за представителями Банка России право проводить осмотр помещений, территорий, предметов и документов. Однако на осуществление подобных проверок необходимо будет получить согласие Председателя Банка России или его заместителя. Будет прописан специальный порядок проведения таких проверок, предусмотрена ответственность проверяющих за незаконное разглашение полученной информации. Новация, с одной стороны, позволит Банку России оперативно получать необходимую для расследования неискаженную информацию, с другой - сократит административную нагрузку на участников финансового рынка.