Обратный звонок
Главная \ Инструктаж ПОД/ФТ \ Внеплановый инструктаж

Внеплановый инструктаж ПОД/ФТ и ФРОМУ

Целевой (внеплановый) инструктаж для некредитных финансовых организаций* «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» с выдачей свидетельства установленного образца, 8 часов. Онлайн.

СКАЧАТЬ ЗАЯВКУ НА ОБУЧЕНИЕ

Стоимость обучения 1 слушателя | 2000 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. За указанную стоимость слушатель получает доступ к обучающим материалам, свидетельство, бесплатную доставку свидетельства и первичных бухгалтерских документов заказным письмом с описью Почтой России, предоставление трек-номера письма для его отслеживания.

ЦИ НФО

Подробнее о свидетельстве

Форма обучения: Онлайн.

Преподаватель (ответственное лицо за организацию и проведение обучения): Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ проводит курс для некредитных финансовых организаций на основании лицензии Министерства образования и науки и соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ). 

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Skype, ICQ) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Содержание

Как пройти целевой (внеплановый) инструктаж?

Заполняете заявку. На основании заявки мы составляем счет и договор на образовательные услуги. После подтверждения оплаты каждому слушателю предоставляется круглосуточный доступ к простым для понимания учебным материалам, которые включают в себя более 20 уроков с видео- и текстовыми материалами. Учебные материалы постоянно обновляются с учетом изменений и дополнений в антиотмывочном законодательстве. Материалы подкрепляется примерами из судебной практики и обзорами типовых претензий со стороны надзорных органов. Поэтому на занятиях Вы не встретите «сухого цитирования закона» и «8-часовой говорящей головы». Обучение доступно 24 часа в сутки 7 дней в неделю. Вот один из наших видео-уроков «Операции подлежащие обязательному контролю в 2021 году». Срок доступа к учебным материалам 30 календарных дней. 

В одной заявке на участие в инструктаже Вы можете указать всех сотрудников, которые желают пройти целевой инструктаж по подфт. Продолжительность обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ 8 академических часов. Обучение проводится по утвержденной приказом Росфинмониторингом от 19.07.2011 №250 программе в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Пройти обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ Вы можете находясь за своим рабочим или домашним компьютером, то есть даже физически Вы можете находится в любом городе России от Калининграда до Владивостока. Это может быть Москва, Казань или Санкт-Петербург. В этом главное преимущество дистанционного обучения по ПОД/ФФРОМУ, когда Вы без отрыва от работы можете получить необходимые знания по применению Федерального закона №115-ФЗ. После прохождения обучение по под фт Вы получаете свидетельство установленного образца, которое подтверждает, что Вы прошли обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ и в частности можете быть назначены на должность специального должностного лица

После освоения обучающего материала слушатель в любой момент может перейти к прохождению тестирования.  После успешной аттестации в виде тестирования слушателю выдается свидетельство установленного образца, подтверждающее прохождение им обучения. Цветное фото свидетельства направляется каждому слушателю на электронную почту, оригинал на почтовый адрес. Ответы на тесты слушатели могут получить из обучающих материалов.

Свидетельство о прохождении целевого (внепланового)инструктажа

Слушателю сотруднику некредитной финансовой организации, прошедшему целевой (внеплановый) инструктаж и успешную аттестацию выдается свидетельство, подтверждающее прохождение целевого (внепланового) инструктажа. Свидетельство действительно на всей территории РФ. 

Доставка свидетельства

Цветная копия свидетельства направляется на e-mail в день успешного прохождения теста (при условии подтверждения оплаты и соблюдении минимальных сроков обучения). Отправка оригинала свидетельства заказным письмом Почтой России БЕСПЛАТНО. Трек-номер для отслеживания письма отправляется на электронную почту.

Способы оплаты

Вы можете оплатить наши образовательные услуги следующими способами:

  • Банковской картой для физических лиц.
  • Банковским переводом для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

Ответственность должностных лиц и некредитных финансовых организаций за непрохождение целевого внепланового инструктажа

Целевой (внеплановый) инструктаж является обязательным для прохождения сотрудниками некредитных финансовых организаций согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Указанию Банка России №3471-У от 05.12.2014 «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Две причины, по которым должностным лицам некредитной финансовой организации следует пройти целевой (внеплановый) инструктаж:

  1. Неоднократное в течение года нарушение требований Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» влечет исключение из государственного реестра Банка России (реестр ломбардов, МКК, МФК), отзыв (аннулирование) лицензии, исключение из саморегулируемой организации.
  2. За неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения установлена административная ответственность статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях от административного штрафа до приостановления деятельности некредитной финансовой организации.

Какую программу (вид курса) выбрать?

Нами разработаны четыре специальных курса по ПОД/ФТ и ФРОМУ, которые предназначены для отдельных видов деятельности, перечисленных в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: 

1. Целевой инструктаж | повышение уровня знаний

2. Курс для некредитных финансовых организаций

  1. лизинговые компании
  2. организации федеральной почтовой связи
  3. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  4. операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
  5. организаторы азартных игр
  6. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  7. операторы по приему платежей
  8. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  9. операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
  10. операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных,
  11. индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  12. индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
  1. микрофинансовые организации
  2. ломбарды
  3. кредитные потребительские кооперативы
  4. сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  5. страховые организации
  6. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  7. негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  8. страховые брокеры
  9. индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами,
  10. общества взаимного страхования
  11. профессиональные участники рынка ценных бумаг
  12. операторы инвестиционных платформ
  13. операторы финансовых платформ
  14. операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов
  15. операторы обмена цифровых финансовых активов.

3. Целевой инструктаж | повышение уровня знаний для специальных субъектов

4. Курс для кредитных организаций

  1. лица, оказывающие бухгалтерские и юридические услуги
  2. аудиторы и аудиторские компании
  3. нотариусы
  4. адвокаты
  1. банк
  2. банк с универсальной лицензией
  3. банк с базовой лицензией
  4. небанковская кредитная организация

Каждый слушатель может выбрать подходящий ему курс.

Сотрудники некредитных финансовых организаций, которые обязаны проходить целевой (внеплановый) инструктаж

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» обучение обязаны пройти следующие работники:

  • руководитель финансовой организации;
  • руководитель филиала  финансовой организации;
  • заместитель руководителя финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФРОМУ;
  • главный бухгалтер (бухгалтер)  финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  • специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФРОМУ в некредитной финансовой организации;
  • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФРОМУ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
  • контролер;
  • сотрудники службы внутреннего контроля  финансовой организации (филиала);
  • руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
  • руководитель службы безопасности  финансовой организации (филиала);
  • иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности  финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов. 

Перечисленный перечень сотрудников является общим списком. Банк России в Указании №3471-У установил также и дополнительные списки в зависимости от вида деятельности финансовой организации (ломбард, МФО, КПК, СКПК, НПФ, профучастник РЦБ, страховая компния, страховой брокер, общество взаимного страхования, управляющая компания ПИФами, оператор инвестиционной платформы, оператор финансовой платформы).  

Учебная программа целевого (внепланового) инструктажа 8 часов

Глоссарий.

Модуль 1. Организация и осуществление внутреннего контроля.

  1. Квалификационные требования к специалисту по финансовому мониторингу.
  2. Требования к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации
  3. Подготовка и обучение сотрудников некредитной финансовой организации
  4. Реестр правил внутреннего контроля.
  5. Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
  6. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  7. Проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ.

Модуль 2. Процедуры внутреннего контроля.

  1. Идентификация клиента на примере физического лица.
  2. Идентификация клиента на примере юридического лица.
  3. Отказ от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
  4. Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества.
  5. Приостановление операций  ‎с денежными средствами или иным имуществом.
  6. Бенефициарный владелец: понятие и виды.
  7. Публичные должностные лица: понятие и виды. 

Модуль 3. Порядок ведения личного кабинета, доступа к личному кабинету и его использования.

  1. Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  2. Ведение личного кабинета.
  3. Доступ к личному кабинету.
  4. Рекомендации по работе с личный кабинетом.
  5. Рекомендации по настройке рабочего места.
  6. Рекомендации по работе с электронной подписью и КРИПТО ПРО CSP.

Модуль 4. Отчетность некредитных финансовых организаций в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

  1. Операции подлежащие обязательному контролю до 2021 года.
  2. Операции подлежащие обязательному контролю с 2021 года.
  3. Критерии и признаки необычных сделок.
  4. Виды формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
  5. Структура и формат формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
  6. Правила составления формализованного электронного сообщения некредитной финансовой организацией об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля (версия 1.5) 4937-У 01, 02, 06.
  7. Правила составления формализованного электронного сообщения некредитной финансовой организацией о принятых ей мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества версии 1.5 4937-У 03.
  8. Правила составления формализованного электронного сообщения некредитной финансовой организацией о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества версии 1.5 4937-У 04.

Модуль 5. Надзор в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

  1. Надзорные органы.
  2. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Модуль 6. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.  

  1. Международная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
  2. Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ).
  3. Национальная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
  4. Публичные отчеты национальной оценки рисков: отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и отчет о национальной оценке рисков финансированию терроризма.
  5. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.

Тест.

Отзывы слушателей

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ уже много лет проводит успешное обучение по ПОД/ФТ и ФРОМУ по всей России, что подтверждено многочисленными отзывами наших клиентов. Посмотреть отзывы корпоративных клиентов можно здесь, отзывы наших слушателей на Яндексе и Google.

С 2015 года компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ является партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ).

* Некредитные финансовые организации, это юридические лица и индивидуальные предприниматели, поднадзорные Банку России: 

  1. Ломбард.
  2. Оператор инвестиционной платформы.
  3. Оператор финансовой платформы.
  4. Микрокредитная компания.
  5. Микрофинансовая компания.
  6. Кредитный потребительский кооператив.
  7. Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
  8. Страховая компания.
  9. Страховой брокер.
  10. Общество взаимного страхования.
  11. Негосударственный пенсионный фонд.
  12. Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
  13. Управляющая компания инвестиционными фондами.
  14. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
  15. Оператор обмена цифровых финансовых активов.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить