Обратный звонок
Главная \ Инструктаж ПОД/ФТ \ Внеплановый инструктаж

Внеплановый инструктаж ПОД/ФТ и ФРОМУ

Целевой (внеплановый) инструктаж онлайн для некредитных финансовых организаций* «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения» с выдачей свидетельства установленного образца, 8 часов. Дистанционное (онлайн) обучение доступно 24 часа в сутки 7 дней в неделю.

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Whatsapp    Viber

Стоимость обучения 1 слушателя | 2000 р. НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. За указанную стоимость слушатель получает доступ к обучающим материалам, свидетельство, бесплатную доставку свидетельства и первичных бухгалтерских документов заказным письмом с описью Почтой России, предоставление трек-номера письма для его отслеживания.

Форма обучения: Дистанционная (онлайн) по обучающим материалам (видеоуроки). Доступ к материалам доступен 24 часа в сутки 7 дней в неделю. Место проведения: Ваш персональный компьютер, ноутбук, планшет или смартфон.

Целевая аудитория: Сотрудники организаций и индивидуальных предпринимателей, перечисленных в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Преподаватель (ответственное лицо за организацию и проведение обучения): Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.

 

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ проводит курс для некредитных финансовых организаций на основании лицензии Министерства образования и науки и соглашения с Международным учебно-методическим центром финансового мониторинга (МУМЦФМ). Проверка в реестре МУМЦФМ, проверка лицензии в Рособрнадзоре.

Содержание

Как пройти целевой (внеплановый) инструктаж?

Заполняете заявку. На основании заявки мы составляем счет и договор на образовательные услуги. После подтверждения оплаты каждому слушателю предоставляется круглосуточный доступ к простым для понимания учебным материалам, которые включают в себя более 20 уроков с видео- и текстовыми материалами. Учебные материалы постоянно обновляются с учетом изменений и дополнений в антиотмывочном законодательстве. Материалы подкрепляется примерами из судебной практики и обзорами типовых претензий со стороны надзорных органов. Поэтому на занятиях Вы не встретите «сухого цитирования закона» и «8-часовой говорящей головы». Обучение доступно 24 часа в сутки 7 дней в неделю. Вот один из наших видео-уроков «Операции подлежащие обязательному контролю в 2021 году». Срок доступа к учебным материалам 30 календарных дней. 

В одной заявке на участие в инструктаже Вы можете указать всех сотрудников, которые желают пройти целевой инструктаж по подфт. Продолжительность обучения по ПОД/ФТ/ФРОМУ 8 академических часов. Обучение проводится по утвержденной приказом Росфинмониторингом от 19.07.2011 №250 программе в форме целевого инструктажа для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом. Пройти обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ Вы можете находясь за своим рабочим или домашним компьютером, то есть даже физически Вы можете находится в любом городе России от Калининграда до Владивостока. Это может быть Москва, Казань или Санкт-Петербург. В этом главное преимущество дистанционного обучения по ПОД/ФФРОМУ, когда Вы без отрыва от работы можете получить необходимые знания по применению Федерального закона №115-ФЗ. После прохождения обучение по под фт Вы получаете свидетельство установленного образца, которое подтверждает, что Вы прошли обучение по ПОД/ФТ/ФРОМУ и в частности можете быть назначены на должность специального должностного лица

После освоения обучающего материала слушатель в любой момент может перейти к прохождению тестирования.  После успешной аттестации в виде тестирования слушателю выдается свидетельство установленного образца, подтверждающее прохождение им обучения. Цветное фото свидетельства направляется каждому слушателю на электронную почту, оригинал на почтовый адрес. Ответы на тесты слушатели могут получить из обучающих материалов.

Свидетельство о прохождении целевого (внепланового)инструктажа

Слушателю сотруднику некредитной финансовой организации, прошедшему целевой (внеплановый) инструктаж и успешную аттестацию выдается свидетельство, подтверждающее прохождение целевого (внепланового) инструктажа. Свидетельство действительно на всей территории РФ. 

Доставка свидетельства

Цветная копия свидетельства направляется на e-mail в день успешного прохождения теста (при условии подтверждения оплаты и соблюдении минимальных сроков обучения). Отправка оригинала свидетельства заказным письмом Почтой России БЕСПЛАТНО. Трек-номер для отслеживания письма отправляется на электронную почту.

Способы оплаты

Вы можете оплатить наши образовательные услуги следующими способами:

  • Банковской картой для физических лиц.
  • Банковским переводом для индивидуальных предпринимателей и юридических лиц.

Ответственность должностных лиц и некредитных финансовых организаций за непрохождение целевого внепланового инструктажа

Целевой (внеплановый) инструктаж является обязательным для прохождения сотрудниками некредитных финансовых организаций согласно Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Указанию Банка России №3471-У от 05.12.2014 «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Две причины, по которым должностным лицам некредитной финансовой организации следует пройти целевой (внеплановый) инструктаж:

  1. Неоднократное в течение года нарушение требований Федерального закона №115-ФЗ от 7 августа 2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» влечет исключение из государственного реестра Банка России (реестр ломбардов, МКК, МФК), отзыв (аннулирование) лицензии, исключение из саморегулируемой организации.
  2. За неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения установлена административная ответственность статьей 15.27 Кодекса РФ об административных правонарушениях от административного штрафа до приостановления деятельности некредитной финансовой организации.

Какую программу (вид курса) выбрать?

Нами разработаны четыре специальных курса по ПОД/ФТ и ФРОМУ, которые предназначены для отдельных видов деятельности, перечисленных в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»: 

1. Целевой инструктаж | повышение уровня знаний

2. Курс для некредитных финансовых организаций

  1. лизинговые компании
  2. организации федеральной почтовой связи
  3. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  4. операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее
  5. организаторы азартных игр
  6. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  7. операторы по приему платежей
  8. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  9. операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
  10. операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных,
  11. индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий
  12. индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
  1. микрофинансовые организации
  2. ломбарды
  3. кредитные потребительские кооперативы
  4. сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  5. страховые организации
  6. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  7. негосударственные пенсионные фонды, имеющие лицензию на осуществление деятельности по пенсионному обеспечению и пенсионному страхованию
  8. страховые брокеры
  9. индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами,
  10. общества взаимного страхования
  11. профессиональные участники рынка ценных бумаг
  12. операторы инвестиционных платформ
  13. операторы финансовых платформ
  14. операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов
  15. операторы обмена цифровых финансовых активов.

3. Целевой инструктаж | повышение уровня знаний для специальных субъектов

4. Курс для кредитных организаций

  1. лица, оказывающие бухгалтерские и юридические услуги
  2. аудиторы и аудиторские компании
  3. нотариусы
  4. адвокаты
  1. банк
  2. банк с универсальной лицензией
  3. банк с базовой лицензией
  4. небанковская кредитная организация

Каждый слушатель может выбрать подходящий ему курс.

Сотрудники некредитных финансовых организаций, которые обязаны проходить целевой (внеплановый) инструктаж

В соответствии с пунктом 2.2 Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» обучение обязаны пройти следующие работники:

  • руководитель финансовой организации;
  • руководитель филиала  финансовой организации;
  • заместитель руководителя финансовой организации (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФРОМУ;
  • главный бухгалтер (бухгалтер)  финансовой организации (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  • специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФРОМУ в некредитной финансовой организации;
  • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФРОМУ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
  • контролер;
  • сотрудники службы внутреннего контроля  финансовой организации (филиала);
  • руководитель юридического подразделения некредитной финансовой организации (филиала) либо юрист некредитной финансовой организации;
  • руководитель службы безопасности  финансовой организации (филиала);
  • иные сотрудники некредитной финансовой организации (филиала) по усмотрению ее руководителя с учетом особенностей деятельности  финансовой организации (филиала) и деятельности ее клиентов. 

Перечисленный перечень сотрудников является общим списком. Банк России в Указании №3471-У установил также и дополнительные списки в зависимости от вида деятельности финансовой организации (ломбард, МФО, КПК, СКПК, НПФ, профучастник РЦБ, страховая компния, страховой брокер, общество взаимного страхования, управляющая компания ПИФами, оператор инвестиционной платформы, оператор финансовой платформы).  

Учебная программа целевого (внепланового) инструктажа 8 часов

Наименование тем

Часы

1

Институционально-правовые основы финансового мониторинга

2

1.1

Международная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

1

1.2

Национальная система ПОД/ФТ/ФРОМУ

1

2

Организация и осуществление внутреннего контроля

4

2.1

Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом

2

2.2

Требования к разработке правил внутреннего контроля

1

2.3

Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.

1

3

Надзор в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

1,5

3.1

Надзорные органы в сфере  ПОД/ФТ/ФРОМУ.

0,5

3.2

Формы надзора, виды проверок

0,5

3.3

Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

0,5

3

Актуальные вопросы применения законодательства

Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности

0,5

Итого

8

Законодательные акты Российской Федерации в области ПОД/ФТ  

  1. Федеральный закон от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;

Нормативные акты Банка России в сфере ПОД/ФТ  

  1. Указание Банка России от 15.12.2014 №3484-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  2. Указание Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях»;
  3. Указание Банка России от 05.12.2014 №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях»;
  4. Положение об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 12.12.2014 №444-П;
  5. Положение о требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утв. Банком России 15.12.2014 №445-П.  

Внутренние документы финансовой организации по ПОД/ФТ  

Правила внутреннего контроля (ПВК по ПОД/ФТ), программа подготовки и обучения сотрудников НФО в сфере ПОД/ФТ, должностные инструкции, приказы.

Программа организации системы ПОД/ФТ.

Общая структура системы ПОД/ФТ, ее элементов (уровней), включая подразделение по ПОД/ФТ (статус (подчиненность), структура, задачи, функции, порядок организации работы).

Программа идентификации.

Порядок идентификации клиента, представителя клиента (в том числе лица, осуществляющего функции единоличного исполнительного органа, как представителя клиента), выгодоприобретателя, бенефициарного владельца. Указ Президента РФ от 02.04.2013 №309 «О мерах по реализации отдельных положений Федерального закона "О противодействии коррупции». Иностранная структура без образования юридического лица.

Программа управления риском.

Организация системы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в зависимости от оценки риска клиента и риска использования услуг НФО в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма.

Программа выявления операций.

Типологии, характерные схемы и способы отмывания преступных доходов и финансирования терроризма. Критерии выявления и признаки необычных сделок.

Программа по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества и проведению проверки.

Порядок применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств и иного имущества.

Программа организации работы по отказу в выполнении распоряжения клиента о совершении операции.

Перечень оснований для отказа в выполнении распоряжения клиента о совершении операции, установленный НФО с учетом требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ.

Программа, определяющая порядок взаимодействия некредитной финансовой организации с лицами, которым поручено проведение идентификации.

Порядок заключения НФО договоров с кредитными организациями, которым поручено проведение идентификации, а также перечень должностных лиц НФО, уполномоченных заключать такие договоры.  

Регистрация и работа в Личном кабинете Росфинмониторинга 

Правила представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений, предусмотренных Федеральным законом «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма. 

Отчетность финансовой организации в Росфинмониторинг

  • об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю;
  • об операциях, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем или финансирования терроризма;
  • о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества организаций и физических лиц;
  • о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
  • об операциях, приостановленных в соответствии с пунктом 10 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ;
  • о случаях отказа по основаниям, указанным в статье 7 Федерального закона №115-ФЗ, от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.

Сроки представления отчетности в Росфинмониторинг. Формализованные электронные сообщения (ФЭС). Порядок работы с отвергнутыми (непринятыми) сообщениями (ФЭС). Структура Личного кабинета. Раздел «Специальные должностные лица» в ЛК. Раздел «3484» в ЛК. Статистика посещаемости ЛК и выгрузки Перечня.

Постановление Правительства РФ от 06.08.2015 №804 «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей».  

Программа подготовки и обучения сотрудников финансовой организации по ПОД/ФТ 

Указание Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

Программа подготовки и обучения сотрудников НФО в сфере ПОД/ФТ (программа подготовки и обучения по ПОД/ФТ). Периодичность обновления программы подготовки и обучения по ПОД/ФТ.

Общий перечень сотрудников НФО, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

Специальные перечни сотрудников управляющей компании, страховой организации, НПФ, КПК, МФО, СКПК, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ.

Формы обучения по ПОД/ФТ. Вводный (первичный) инструктаж. Сроки проведения вводного инструктажа. Целевой (внеплановый) инструктаж. Случаи проведения целевого инструктажа. Сроки проведения целевого инструктажа. Повышение квалификации (плановый инструктаж). Периодичность прохождения повышения квалификации.

Учет прохождения сотрудниками обучения по ПОД/ФТ. Порядок хранения документов (их копий), свидетельствующих о прохождении сотрудником НФО обучения по ПОД/ФТ и сроки.

Проверка знаний сотрудников НФО по ПОД/ФТ. Форма и порядок проведения проверки знаний сотрудников НФО по ПОД/ФТ. Тестирование сотрудников. Аттестация сотрудников. 

Квалификационные требования к специальному должностному лицу (ответственному сотруднику) финансовой организации

Указание Банка России от 05.12.2014 №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

Письмо Банка России от 27.08.2015 №12-1-10/1988 «Обобщение практики применения Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России».

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в НФО в зависимости от вида таких НФО и их принадлежности к малым предприятиям или микропредприятиям.

Ответственный сотрудник по ПОД/ФТ и сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ. Статус, функции, права и обязанности ответственного сотрудника, функции и полномочия сотрудников подразделения по ПОД/ФТ.

Порядок взаимодействия ответственного сотрудника, сотрудников подразделения по ПОД/ФТ с иными сотрудниками НФО.

Должностная инструкция ответственного сотрудника. Должностные инструкции сотрудников подразделения по ПОД/ФТ. Положение о подразделении по ПОД/ФТ (отдел финансового мониторинга, департамент финансового мониторинга, управление финансового мониторинга и т.д.).

Опыт работы в сфере ПОД/ФТ (противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма).

Порядок установления факта отсутствия неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Порядок установления факта отсутствия расторжения трудового договора по инициативе работодателя в соответствии с пунктом 7 статьи 81 Трудового кодекса Российской Федерации в течение двух лет, предшествующих дню назначения на соответствующую должность.

Совмещение ответственным сотрудником (сотрудником подразделения по ПОД/ФТ) своей деятельности с осуществлением иных функций в НФО.

Совмещение ответственным сотрудником (сотрудником подразделения по ПОД/ФТ) своей деятельности с работой по совместительству, связанной с выполнением аналогичных либо иных функций в других НФО.

Квалификационные требования к ответственному сотруднику НФО, являющейся в соответствии с законодательством Российской Федерации малым предприятием или микропредприятием, осуществляющей одновременно деятельность управляющей компании и профессионального участника рынка ценных бумаг.  

Проверки финансовых организаций Банком России и его территориальными подразделениями

Письмо Банка России от 13.11.2013 №223-Т «Об оценке правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ некредитных финансовых организаций».

Письмо Банка России от 13.11.2013 №224-Т «О контроле за соблюдением некредитными финансовыми организациями законодательства в сфере ПОД/ФТ».

Выездные и камеральные проверки на предмет соблюдения нормативных актов Банка России в области ПОД/ФТ. Типовые ошибки НФО.

Инструкция Банка России от 01.09.2014 №156-И «Об организации инспекционной деятельности Центрального банка Российской Федерации (Банка России) в отношении некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций».

Инструкция Банка России от 24.04.2014 №151-И «О порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций и саморегулируемых организаций некредитных финансовых организаций уполномоченными представителями Центрального банка Российской Федерации (Банка России)».

Положение о порядке проведения проверок деятельности некредитных финансовых организаций аудиторскими организациями по поручению Банка России, утв. Банком России 07.08.2014 № 427-П.

Проверки НФО органами прокуратуры и налоговыми органами.

Порядок обжалования действий сотрудников Банка России и его территориальных подразделений, органов прокуратуры и налоговых органов. Обзор судебной практики. 

Отзывы слушателей

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ уже много лет проводит успешное обучение по ПОД/ФТ и ФРОМУ по всей России, что подтверждено многочисленными отзывами наших клиентов. Посмотреть отзывы корпоративных клиентов можно здесь, отзывы наших слушателей на Яндексе и Google.

С 2015 года компания Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ является партнером Международного учебно-методического центра финансового мониторинга (МУМЦФМ).

* Некредитные финансовые организации, это юридические лица и индивидуальные предприниматели, поднадзорные Банку России: 

  1. Ломбард.
  2. Оператор инвестиционной платформы.
  3. Оператор финансовой платформы.
  4. Микрокредитная компания.
  5. Микрофинансовая компания.
  6. Кредитный потребительский кооператив.
  7. Сельскохозяйственный кредитный потребительский кооператив.
  8. Страховая компания.
  9. Страховой брокер.
  10. Общество взаимного страхования.
  11. Негосударственный пенсионный фонд.
  12. Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
  13. Управляющая компания инвестиционными фондами.
  14. Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
  15. Оператор обмена цифровых финансовых активов.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить