Обратный звонок
Главная \ ● Финансовая платформа \ Старт Финансовая платформа

Старт Финансовая платформа

Старт «Финансовая платформа» - комплекс услуг по приведению оператора финансовой платформы в соответствие с требованиями Федерального закона от 7 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и нормативными актами Банка России в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

num-1_a1-lin Обучение единоличного исполнительного органа и специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля оператора финансовой платформы в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ входит в тройку лучших компаний, проводящих обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ по данным Ассоциации специалистов по финансовому мониторингу.

Ю-питер консалтинг_I полугодие 2020

num-2_a1-lin Документы по положению Банка России от 15 декабря 2014 №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и указанию Банка России от 22 февраля 2019 №5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».

num-3_a1-lin Документы по указанию Банка России от 5 декабря 2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

num-4_a1-lin Документы по положению Банка России от 30 марта 2018 №639-П «О порядке, сроках и объеме доведения до сведения кредитных организаций и некредитных финансовых организаций информации о случаях отказа от проведения операции, отказа от заключения договора банковского счета (вклада) и (или) расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом, об устранении оснований принятия решения об отказе от проведения операции, об устранении оснований принятия решения об отказе от заключения договора банковского счета (вклада), об отсутствии оснований для расторжения договора банковского счета (вклада) с клиентом».

num-5_a1-lin Документы по положению Банка России от 12 декабря 2014 № 444-П «Об идентификации некредитными финансовыми организациями клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей, бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

num-6_a1-lin Документы по Указанию Банка России от 5 декабря 2014 № 3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

num-7_a1-lin Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу и настройка рабочего места.

num-8_a1-lin Аутсорсинг: актуализация вышеперечисленной документации и работа с отчетностью в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России), +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Обязанности оператора финансовой платформы по Федеральному закону №115-ФЗ о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма

Операторы финансовых платформ относятся к организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее ФЗ-115). Поэтому обязаны в целях предотвращения легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения разрабатывать правила внутреннего контроля, назначать специальных должностных лиц, ответственных за реализацию правил внутреннего контроля, а также принимать иные внутренние организационные меры в указанных целях (п. 2 ст. 7 ФЗ-115).

Федеральный закон №212-ФЗ от 20 июля 2020 г. «О внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации по вопросам совершения финансовых сделок с использованием финансовой платформы» (далее ФЗ-212) установил различные способы проведения оператором финансовой платформы процедур идентификации клиентов, их представителей, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.

ФЗ-212 предоставлено право оператору финансовой платформы поручать проведение идентификации клиента-физического лица, его представителя, выгодоприобретателя, бенефициарного владельца при их личном присутствии банку. Одновременно, ФЗ-212 устанавливает перечень финансовых организаций, которые вправе поручать проведение идентификации оператору финансовой платформы, а также сделок, в целях совершения которых допускается поручение идентификации. Главным условием поручения идентификации данному субъекту ФЗ-115 является заключение сделок по предоставлению услуг финансового характера с использованием финансовой платформы.

ФЗ-212 также предусматривает возможность проведения оператором финансовой платформы упрощенной идентификации клиента-физического лица и закрепляет право размещать или обновлять в электронной форме в единой системе идентификации и аутентификации сведения о клиенте - гражданине Российской Федерации после проведения идентификации при его личном присутствии.

Контроль за исполнением оператором финансовой платформы требований ФЗ-115 и иных правовых актов в сфере ПОД/ФТ возложен на Банк России.

В соответствии с пунктом 1 статьи 14 ФЗ-212 положения, касающиеся осуществления прав и обязанностей оператора финансовой платформы при реализации требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, вступили в силу 20 июля 2020 года.

Яндекс.Метрика ;