Уведомление лиц, включенных или исключенных из списка инсайдеров

Образцы уведомлений по требованиям Указания Банка России от 02.02.2021 г. №5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него»:

1. Форма для юридического лица - Уведомление о включении лица в список инсайдеров.
2. Форма для физического лица - Уведомление о включении лица в список инсайдеров.
3. Форма для юридического лица - Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров.
4. Форма для физического лица - Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров.
5. Памятка инсайдера, содержащая права, обязанности и ограничения в связи с включением в список инсайдеров.

Уникальные документы, который отсутствует в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработаны на основании нормативных правовых актов Банка России.

Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или на электронную почту info@law115.ru

О списке инсайдеров

Уведомление о включении лица в список инсайдеров - это сообщение, которое отправляется физическому лицу, которое имеет доступ к конфиденциальной информации о компании и может использовать эту информацию для совершения сделок на рынке.

Список инсайдеров - это список лиц, которые имеют доступ к конфиденциальной информации о компании и могут использовать эту информацию для совершения сделок на рынке. В соответствии с законодательством, компании обязаны вести список инсайдеров и уведомлять лиц, которые были включены в этот список. Инсайдеры должны соблюдать все требования, установленные законодательством, в том числе предоставлять отчеты о своих сделках на рынке.

Нарушение требований, связанных с использованием конфиденциальной информации и совершением сделок на рынке, может привести к серьезным юридическим последствиям.

О структуре уведомления о включении лица в список инсайдеров (исключении из списка инсайдеров)

Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, должны направлять лицам, включенным в список инсайдеров и лицам, исключенным из списка, уведомления об их включении в список (исключении из списка) в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня их включения в список (исключения из списка).

Сведения об уведомлении

1. Порядковый номер и дата составления уведомления

Сведения в отношении уведомляющего лица

1. Наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией).
2. Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии).
3. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии).
4. Код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира.
5. Регистрационный номер в стране регистрации.
6. Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (при наличии).
7. Номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка).
8. Номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам.

Сведения в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка)

В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена).

1. Полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена).
2. Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии).
3. ОГРН, ИНН (при наличии).
4. КИО (при наличии) и ОКСМ.
5. Регистрационный номер в стране регистрации.
6. Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар.
7. Основание для включения инсайдера в список.
8. Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.
9. Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).

В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося физическим лицом.

1. Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
2. Дата рождения.
3. Место рождения (при наличии таких сведений).
4. Должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии).
5. Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар.
6. Основание для включения инсайдера в список.
7. Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.
8. Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).
9. Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.