Обратный звонок
Главная \ ПНИИИ и МР \ Уведомление лиц, включенных в список инсайдеров

Уведомление лиц, включенных или исключенных из списка инсайдеров

Образцы уведомлений по требованиям Указания Банка России от 02.02.2021 г. №5720-У «О порядке уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него»:

  1. Форма для юридического лица - Уведомление о включении лица в список инсайдеров.
  2. Форма для физического лица - Уведомление о включении лица в список инсайдеров.
  3. Форма для юридического лица - Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров.
  4. Форма для физического лица - Уведомление об исключении лица из списка инсайдеров.
  5. Памятка инсайдера, содержащая права, обязанности и ограничения в связи с включением в список инсайдеров.

Напишите нам

check_v2-color Уникальные документы, который отсутствует в свободном доступе в Интернете и в справочно-правовых системах. Разработаны на основании нормативных правовых актов Банка России.

mail_v2-color Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Образец уведомления о включении лиц в список инсайдеров (исключении из списка инсайдеров)

Юридические лица, указанные в пунктах 1, 3-8, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, должны направлять лицам, включенным в список инсайдеров и лицам, исключенным из списка, уведомления об их включении в список (исключении из списка) в срок, не превышающий 7 рабочих дней со дня их включения в список (исключения из списка).

Сведения об уведомлении

  1. Порядковый номер и дата составления уведомления

Сведения в отношении уведомляющего лица

  1. Наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, органом, организацией, указанным в пункте 9 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, иностранным юридическим лицом), полное фирменное наименование (для уведомляющего лица, являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией).
  2. Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии).
  3. Основной государственный регистрационный номер (далее - ОГРН), идентификационный номер налогоплательщика (далее - ИНН) (при наличии).
  4. Код иностранной организации (далее - КИО) (при наличии) и цифровой код страны регистрации по Общероссийскому классификатору стран мира.
  5. Регистрационный номер в стране регистрации.
  6. Адрес сайта в информационно-телекоммуникационной сети Интернет (при наличии).
  7. Номер контактного телефона и (или) адрес электронной почты для обращений инсайдеров (лиц, исключенных из списка).
  8. Номер пункта статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, относящий уведомляющее лицо к инсайдерам.

Сведения в отношении инсайдера (лица, исключенного из списка)

В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским или иностранным юридическим лицом (иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена).

  1. Полное фирменное наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - коммерческой организацией), наименование (для инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося российским юридическим лицом - некоммерческой организацией, иностранным юридическим лицом, иностранной организацией, не являющейся юридическим лицом в соответствии с правом страны, где эта организация учреждена).
  2. Место нахождения и (или) адрес для направления почтовой корреспонденции (при наличии).
  3. ОГРН, ИНН (при наличии).
  4. КИО (при наличии) и ОКСМ.
  5. Регистрационный номер в стране регистрации.
  6. Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар.
  7. Основание для включения инсайдера в список.
  8. Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.
  9. Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).

В отношении инсайдера (лица, исключенного из списка), являющегося физическим лицом.

  1. Фамилия, имя, отчество (последнее - при наличии).
  2. Дата рождения.
  3. Место рождения (при наличии таких сведений).
  4. Должность, которую инсайдер (лицо, исключенное из списка) занимает в уведомляющем лице (при наличии).
  5. Финансовый инструмент, иностранная валюта и (или) товар.
  6. Основание для включения инсайдера в список.
  7. Основание, в силу которого инсайдер (лицо, исключенное из списка) перестал соответствовать положениям статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.
  8. Информация о включении инсайдера в список (исключении лица, исключенного из списка, из списка) и дате такого включения (исключения).
  9. Информационное сообщение о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ, предусмотренное пунктом 2 части 1 статьи 9 Федерального закона от 27 июля 2010 года №224-ФЗ.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить