Телефон:
Обратный звонок
Главная \ Финансовый мониторинг \ Пример уведомления НФО

Бланк и образец заполнения уведомления учредителя некредитной финансовой организации

  • Форма уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал профессионального участника рынка ценных бумаг, микрокредитной компании, ломбарда.
  • Образец выписки из списка участников общества с ограниченной ответственностью. 
  • Пример схемы взаимосвязей между лицами, в случае если физическое лицо не владеет акциями (долями) НФО, а косвенно (через третьих лиц) распоряжается ими, представляются сведения о лице (лицах), через которое (которых) физическое лицо косвенно распоряжается 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли) НФО, составляющие уставный капитал НФО. 
  • Пример заполнения уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал рофессионального участника рынка ценных бумаг. 
  • Пример заполнения уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал микрокредитной компании. 
  • Пример заполнения уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал ломбарда. 

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

tie_y1-color На какие некредитные финансовые организации распространяется требование Указания Банка России от 21 декабря 2017 г. №4658-У?

  • профессиональный участник рынка ценных бумаг, не являющийся кредитной организацией (депозитарий, брокер, дилер, форекс-дилер, регистратор, доверительный управляющий);
  • микрокредитная компания;
  • ломбард.

idea-2_y1-color Какие лица обязаны направлять уведомления в соответствии с Указанием Банка России от 21 декабря 2017 г. №4658-У?

Лица, которые прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда, получило право распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал НФО (далее учредители, бенефициарные владельцы).

search_y1-color Куда нужно направлять уведомления?

Учредитель некредитной финансовой организации обязан направить два уведомления:

  • в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России;
  • в некредитную финансовую организацию.

time_y1-color Срок направления уведомлений

Уведомления о получении права распоряжения 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал некредитной финансовой организации должный быть направлены учредителем в течение 10 (десяти) рабочих дней со дня возникновения такого права.

Обязанность лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, по направлению уведомления считается исполненной с даты получения Банком России уведомления.

monitor-2_y1-color Способы направления уведомления в Банк России

Уведомление направляется лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченным им лицом одним из следующих способов:

  • на бумажном носителе путем направления заказного почтового отправления;
  • на бумажном носителе путем передачи в экспедицию Банка России;
  • в форме электронного документа в порядке, установленном Указанием Банка России от 3 ноября 2017 года N 4600-У "О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета".

Способы направления уведомления в некредитную финансовую организацию

Учредитель профессионального участника рынка ценных бумаг, не являющегося кредитной организацией, микрокредитной компании, ломбарда направляет уведомление самостоятельно или уполномоченным им лицом одним из следующих способов:

  • на бумажном носителе;
  • в форме электронного документа.

path_y1-color Правила представления уведомления на бумажном носителе

Уведомление, представляемое на бумажном носителе, заверяется подписью лица, получившего право распоряжения акциями (долями) НФО, либо уполномоченного им лица, а также скрепляется печатью юридического лица (при наличии).

В случае заверения уведомления подписью лица, уполномоченного лицом, получившим право распоряжения акциями (долями) НФО, представляется документ, подтверждающий полномочия такого лица.

Уведомление, состоящее более чем из одного листа, должно быть пронумеровано, прошито и скреплено на оборотной стороне последнего листа заверительной надписью с указанием цифрами и прописью количества пронумерованных листов. Заверительная надпись подписывается ее составителем с указанием фамилии, имени и (при наличии) отчества, должности и даты составления. Подпись составителя заверительной надписи должна быть заверена печатью юридического лица (при наличии).

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить