Обратный звонок
Главная \ Рынок ценных бумаг \ Внутренний аудит профессионального участника рынка ценных бумаг

Обучение внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг

Повышение квалификации по программе «Внутренний контроль и аудит профессионального участника рынка ценных бумаг» с выдачей удостоверения государственного образца, 32 часа.

СКАЧАТЬ ЗАЯВКУ НА ОБУЧЕНИЕ

По любому вопросу звоните  по телефону +7(952) 045-74-83 (Telegram, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Для кого этот курс?

В соответствии с пунктом 2.1.18 Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» обязаны проходить повышение уровня знаний по вопросам, связанным с организацией и осуществлением внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг следующие лица:  

  • внутренний контролер профессионального участника рынка ценных бумаг, 
  • руководитель и работники службы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг, 
  • лица, на которых возложены их функции внутреннего контролера в случаях, предусмотренных пунктами 2.2.1-2.2.4 Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У.

Записаться на курс повышения квалификации могут также соискатели на вышеперечисленные должности. 

Получаемые документы

num-1_v1-lin Удостоверение о повышении квалификации государственного образца: 

1

Удостоверение действительно на всей территории Российской Федерации. 

num-2_v1-linСвидетельство о прохождении целевого (внепланового) инструктажа или повышения уровня знаний (по выбору слушателя) по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения». Свидетельство действительно на всей территории Российской Федерации. 

Свидетельство действительно на всей территории Российской Федерации. 

num-3_v1-linУчебно-методический комплекс, состоящий из юридических документов в формате Word, предоставляется на электронную почту каждого слушателя:

А. Назначение внутреннего аудитора и внутреннего контролера:

  1. Должностная инструкция внутреннего контролера.
  2. Приказ о назначении внутреннего контролера.
  3. Должностная инструкция внутреннего аудитора.
  4. Приказ о назначении внутреннего аудитора.

Б. Оформление планирования и проведения проверок внутренним аудитором:

  1. План проведения аудиторских мероприятий на календарный год.
  2. Программа аудиторского мероприятия.
  3. Аналитическая записка о промежуточных и предварительных результатах проведения аудиторского мероприятия
  4. Заключение.
  5. Годовая отчетность
  6. Реестр рисков.

В. Регуляторные риски: 

  1. Матрица: виды и способы контроля регуляторного риска (комплаенс-риска): вид комплаенс-контроля, выявление, оценка, воздействие, мониторинг.
  2. План мониторинга выявленных регуляторных рисков на календарный год.
  3. Журнал учёта событий, связанных с регуляторным риском.
  4. Образец обязательства для работников организации о конфликте интересов.
  5. Матрица: оценка уровня регуляторного риска за календарный год.

Г. Операционные риски:

  1. Карта риска (данные о количестве и сумме операционных убытков в разрезе направлений деятельности) на календарный год.
  2. Классификация видов и факторов (источников) операционных событий.
  3. Перечень индикаторов операционного риска.
  4. Форма сообщения о реализации операционного риска (POP).
  5. База данных событий операционного риска.

Д. Антикоррупционные риски:

  1. Положение об оценке коррупционных рисков при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд.
  2. Приказ об утверждении перечня должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками.
  3. Приказ о проведении оценки коррупционных рисков.
  4. Отчет о проведении оценки коррупционных рисков.
  5. Порядок оценки коррупционных рисков.
  6. План проведения оценки коррупционных рисков
  7. Перечень локальных нормативных актов и иных документов организации, содержащих информацию, необходимую для проведения оценки коррупционных рисков
  8. График проведения предполагаемых встреч лиц, ответственных за проведение оценки коррупционных рисков, с представителями структурных подразделений организации.
  9. План мер, направленных на минимизацию коррупционных рисков.
  10. Реестр коррупционных рисков.
  11. Антикоррупционная политика.
  12. Кодекс поведения руководящего персонала.
  13. Кодекс делового поведения персонала.
  14. Кодекс этики и служебного поведения персонала.
  15. Положение о конфликте интересов.
  16. Декларация о конфликте интересов.
  17. Положение об обмене деловыми подарками и знаками делового гостеприимства.
  18. Антикоррупционная оговорка в договор с контрагентами.
  19. Антикоррупционная оговорка в трудовой договор с работниками.
  20. Приказ о назначении ответственного лица за реализацию антикоррупционной политики.
  21. Должностная инструкция ответственного сотрудника за противодействие коррупции.
  22. Уведомление о факте обращения в целях склонения работника к совершению коррупционных правонарушений и/или о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами организации или иными лицами.
  23. Уведомление о возможности возникновения либо возникшем у работника конфликте интересов.
  24. Журнал регистрации уведомлений о фактах обращения в целях склонения работника к совершению коррупционных правонарушений и/или о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами организации или иными лицами.
  25. Журнал регистрации уведомлений о возможности возникновения либо возникшем у работника конфликте интересов.
  26. Журнал ознакомления работников с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.
  27. Журнал регистрации фактов проведения обучающих мероприятий с работниками по вопросам профилактики и противодействия коррупции и консультирования работников по вопросам применения (соблюдения) антикоррупционных стандартов и процедур.
  28. Ежегодный отчет об оценке результатов проводимой антикоррупционной работы и соответствия системы внутреннего контроля и аудита организации требованиям антикоррупционной политики.
  29. Ежегодный план реализации антикоррупционных мероприятий с указанием сроков его проведения и ответственных исполнителей.

Требования к слушателям

Для прохождения обучения по программе повышения квалификации необходимо направить на нашу электронную почту info@law115.ru:

  • Диплом о высшем или среднем профессиональном образовании. Указанное требование установлено п. 3 ст. 76 Федерального закона № 273-ФЗ от 29.12.2012 «Об образовании в РФ».
  • Паспорт гражданина РФ или документ, подтверждающий личность для иностранных граждан.
  • СНИЛС (страховой номер индивидуального лицевого счета лица) для граждан Российской Федерации. Указанное требование установлено Постановлением Правительства РФ № 729 от 26 августа 2013 г. «О федеральной информационной системе «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении».
  • ИНН слушателя.
  • Свидетельство об изменении фамилии, имени или отчества (если менялись).

Тип обучения

Обучение доступно онлайн. На этом курсе можно учиться онлайн.

Стоимость обучения

9500 р. | 1 слушатель.

Доставка удостоверения

1 способ. Почтой России заказным письмом, предоставляется трек номер для отслеживания конверта: бесплатно.

2 способ. Курьерской службой СДЕК бесплатно по указанному Вами адресу или в пункт выдачи СДЕК: 500-900 р., в зависимости от региона.

Учебная программа

Модуль 1. Внутренний аудит, внутренний контроль управление рисками и корпоративное управление: определение и их взаимосвязь по требованиям и рекомендациям Банка России.

  • Обзор Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», вступающего в силу с 1 октября 2021.
  • Требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудита.
  • Оценка эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, управления рисками, корпоративного управления профессионального участника, соблюдения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, а также оценка эффективности применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества профессионального участника и его клиентов.
  • Анализ экономической целесообразности планируемых к внедрению и внедренных профессиональным участником новых товаров и услуг, планируемых к осуществлению и осуществляемых профессиональным участником новых функций, а также анализ совершенных профессиональным участником сделок.
  • Выполнение структурными подразделениями (работниками структурных подразделений) и должностными лицами профессионального участника требований внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита), связанных с выполнением им (ей) своих функций.
  • Выполнение определенных профессиональным участником иных мероприятий в рамках организации и осуществления им внутреннего аудита.

Модуль 2. Внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита.

  • Содержание и структура правил внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Порядок утверждения правил внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • О внутреннем документе, определяющим порядок оценки эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления профессионального участника.
  • Периодичность оценки на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации и пересмотра внутренних документов.

Модуль 3. Внутренний аудитор и служба внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.

  • Случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).
  • Функции, права и обязанности внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Квалификационные требования к внутреннему аудитору и иным сотрудникам службы внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Правила взаимодействия внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) со структурными подразделения, филиалами и обособленными подразделениями профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • О соответствии должностных инструкций профессиональному стандарту «Внутренний аудитор», утвержденному приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24 июня 2015 г. №398н.
  • Подчиненность и подотчетность внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) профессионального участника рынка ценных бумаг.

Модуль 4. Аудиторские проверки.

  • План работы внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита): содержание и структура.
  • Вид аудиторской проверки (плановая или внеплановая) и основания проведения аудиторской проверки.
  • Объект и предмет аудиторской проверки.
  • Сроки проведения аудиторских проверок и периоды, за которые проводятся аудиторские проверки.
  • Перечень документов, подлежащих анализу в рамках проведенной проверки.
  • Акт о результатах аудиторской проверки.
  • Мероприятия и сроки их проведения, направленные на устранение выявленных нарушений, ошибок и недостатков.
  • Отчет о проведенных аудиторских проверках совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников).

Модуль 5. Организация и осуществление внутреннего контроля.

  1. Квалификационные требования к специалисту по финансовому мониторингу.
  2. Требования к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации
  3. Подготовка и обучение сотрудников некредитной финансовой организации
  4. Реестр правил внутреннего контроля.
  5. Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
  6. Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
  7. Проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ.

Модуль 6. Процедуры внутреннего контроля.

  1. Идентификация клиента на примере физического лица.
  2. Идентификация клиента на примере юридического лица.
  3. Отказ от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
  4. Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества.
  5. Приостановление операций  ‎с денежными средствами или иным имуществом.
  6. Бенефициарный владелец: понятие и виды.
  7. Публичные должностные лица: понятие и виды. 

Модуль 7. Порядок ведения личного кабинета, доступа к личному кабинету и его использования.

  1. Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
  2. Ведение личного кабинета.
  3. Доступ к личному кабинету.
  4. Рекомендации по работе с личный кабинетом.
  5. Рекомендации по настройке рабочего места.
  6. Рекомендации по работе с электронной подписью и КРИПТО ПРО CSP.

Модуль 8. Отчетность некредитных финансовых организаций в Федеральную службу по финансовому мониторингу.

  1. Операции подлежащие обязательному контролю до 2021 года.
  2. Операции подлежащие обязательному контролю с 2021 года.
  3. Критерии и признаки необычных сделок.
  4. Виды формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
  5. Структура и формат формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.

Модуль 9. Надзор в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

  1. Надзорные органы.
  2. Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Модуль 10. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.

Модуль 11. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.  

  1. Международная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
    • Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ).
  2. Национальная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
    • Публичные отчеты национальной оценки рисков: отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и отчет о национальной оценке рисков финансированию терроризма.

Учебная программа курса повышения квалификации подготовлена на основании следующих нормативных правовых актов:

  1. Указание Банка России №5683-У от 28 декабря 2020 г. «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг».
  2. Письмо Банка России №38-1-7/854 от 30.03.2021 г. «О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг».
  3. Письмо Банка России №ИН-06-14/180 от 24 декабря 2020 г. «Информационное письмо о рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций».
  4. Положение Банка России №481-П от 27.07.2015 г. «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
  5. Федеральный закон №273-ФЗ от 25.12.2008 г. «О противодействии коррупции».

Лицензия №10166 от 28.11.2018

Лицензия1 2021 Лицензия2 2021

Проверить действительность лицензии на осуществление образовательной деятельности можно на официальном сайте Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки.

О внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг с 1 октября 2021 года

С 1 октября 2021 года вступает в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг». Новые требования, в части внутреннего аудита, устанавливают для профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  • случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);
  • требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Так, например, внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, должен содержать следующие положения.

  • Цели, задачи и методы осуществления внутреннего аудита.
  • Перечень функций аудитора (службы внутреннего аудита).
  • Права и обязанности аудитора, или службы внутреннего аудита, или лица (структурного подразделения), на которое возложены их функции.
  • Особенности организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита при совмещении деятельности профессионального участника с иными видами деятельности, а также в случае наличия у профессионального участника филиалов и представительств.
  • Периодичность и порядок проведения аудитором (службой внутреннего аудита) проверок, а также форма и сроки составления аудитором актов о результатах указанных проверок.
  • Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки подготовки (пересмотра) и утверждения плана работы аудитора (службы внутреннего аудита), а также порядок внесения в него изменений.
  • Содержание, порядок, периодичность (но не реже одного раза в шесть месяцев) и сроки подготовки и представления аудитором (службой внутреннего аудита) (но не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода) совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника отчета, а также порядок, периодичность (но не реже одного раза в шесть месяцев) и сроки информирования (но не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода) о содержании указанного отчета единоличного исполнительного органа профессионального участника.
  • Форма и способ представления аудитором (службой внутреннего аудита) совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника отчета и информирования о содержании указанного отчета единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также доведения до сведения совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника, а в случае его отсутствия - до общего собрания акционеров (участников) профессионального участника информации по результатам осуществления мероприятий.
  • Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки составления и направления аудитором (службой внутреннего аудита) на рассмотрение совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника заключения о соответствии (несоответствии) внутреннего документа, устанавливающего порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, а также порядок пересмотра указанного документа в случае выявления несоответствий указанным требованиям
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить