Обратный звонок
Главная \ Рынок ценных бумаг \ Внутренний аудит профессионального участника рынка ценных бумаг

Обучение внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг

Повышение квалификации по программе «Внутренний контроль профессионального участника рынка ценных бумаг» с выдачей удостоверения государственного образца, 16 часов.

Обучение соответствует всем требованиям вступающим в силу с 1 октября 2021 года но основании Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг».

Каждому слушателю предоставляется справочно-методологический материал в формате Word на электронную почту:

  1. Правила внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  2. Приказ об утверждении правил внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  3. Приказ о назначении внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг.
  4. Должностная инструкция внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг.
  5. Положение о службе внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  6. План внутреннего аудита на календарный год.
  7. Программа аудиторской проверки.
  8. Приказ о проведении аудиторской проверки.
  9. Акт о результатах аудиторской проверки.
  10. Отчет о проведенных аудиторских проверках (для совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника | общего собрания акционеров (участников) профессионального участника рынка ценных бумаг).
  11. План мероприятий по устранению нарушений и недостатков, выявленных в рамках проведения внутреннего аудита.

По любому вопросу звоните  по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Получаемые документы

Удостоверение о повышении квалификации государственного образца: 

1

Удостоверение действительно на всей территории Российской Федерации. 

Для кого этот курс?

Записаться на курс повышения квалификации имеют возможность внутренний аудиторы, руководители служб внутреннего аудита  или соискатели на указанные должности. 

Требования к слушателям

Для прохождения обучения по программе повышения квалификации необходимо направить на нашу электронную почту info@law115.ru:

  • Копию диплома о высшем или среднем профессиональном образовании. Указанное требование установлено п. 3 ст. 76 Федерального закона № 273-ФЗ от 29.12.2012 «Об образовании в РФ».
  • Копию документа, подтверждающего изменение фамилии (если менялась).
  • Документ, подтверждающий личность (паспорт гражданина РФ).
  • Страховой номер индивидуального лицевого счета лица (СНИЛС) для граждан Российской Федерации. Указанное требование установлено Постановлением Правительства РФ № 729 от 26 августа 2013 г. «О федеральной информационной системе «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении».

Тип обучения

Обучение доступно онлайн. На этом курсе можно учиться онлайн.

Стоимость

17500 р. | 1 слушатель. НДС не облагается, в связи с применением упрощенной системы налогообложения. Удобные способы оплаты: банковская карта (онлайн) и безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

Доставка удостоверения

Курьерской службой СДЕК бесплатно по указанному Вами адресу или в пункт выдачи СДЕК.

Учебная программа

1. Внутренний аудит, внутренний контроль управление рисками и корпоративное управление: определение и их взаимосвязь по требованиям и рекомендациям Банка России.

  • Обзор Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», вступающего в силу с 1 октября 2021.
  • Требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудита.
  • Оценка эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, управления рисками, корпоративного управления профессионального участника, соблюдения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, а также оценка эффективности применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества профессионального участника и его клиентов.
  • Анализ экономической целесообразности планируемых к внедрению и внедренных профессиональным участником новых товаров и услуг, планируемых к осуществлению и осуществляемых профессиональным участником новых функций, а также анализ совершенных профессиональным участником сделок.
  • Выполнение структурными подразделениями (работниками структурных подразделений) и должностными лицами профессионального участника требований внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита), связанных с выполнением им (ей) своих функций.
  • Выполнение определенных профессиональным участником иных мероприятий в рамках организации и осуществления им внутреннего аудита.

2. Внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита.

  • Содержание и структура правил внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Порядок утверждения правил внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • О внутреннем документе, определяющим порядок оценки эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления профессионального участника.
  • Периодичность оценки на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации и пересмотра внутренних документов.

3. Внутренний аудитор и служба внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.

  • Случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).
  • Функции, права и обязанности внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Квалификационные требования к внутреннему аудитору и иным сотрудникам службы внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • Правила взаимодействия внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) со структурными подразделения, филиалами и обособленными подразделениями профессионального участника рынка ценных бумаг.
  • О соответствии должностных инструкций профессиональному стандарту «Внутренний аудитор», утвержденному приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24 июня 2015 г. №398н.
  • Подчиненность и подотчетность внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) профессионального участника рынка ценных бумаг.

4. Аудиторские проверки.

  • План работы внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита): содержание и структура.
  • Вид аудиторской проверки (плановая или внеплановая) и основания проведения аудиторской проверки.
  • Объект и предмет аудиторской проверки.
  • Сроки проведения аудиторских проверок и периоды, за которые проводятся аудиторские проверки.
  • Перечень документов, подлежащих анализу в рамках проведенной проверки.
  • Акт о результатах аудиторской проверки.
  • Мероприятия и сроки их проведения, направленные на устранение выявленных нарушений, ошибок и недостатков.
  • Отчет о проведенных аудиторских проверках совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников).

Учебная программа подготовлена на основании следующих нормативных правовых актов:

  1. Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» (вступает в силу с 1 октября 2021 года).
  2. Письмо Банка России от 24 декабря 2020 г. №ИН-06-14/180 «Информационное письмо о рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций».

Лицензия №10166 от 28.11.2018

Лицензия1 2021 Лицензия2 2021

Проверить действительность лицензии на осуществление образовательной деятельности можно на официальном сайте Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки.

О внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг с 1 октября 2021 года

С 1 октября 2021 года вступает в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг». Новые требования, в части внутреннего аудита, устанавливают для профессиональных участников рынка ценных бумаг:

  • случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);
  • требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита;
  • требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.

Так, например, внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, должен содержать следующие положения.

  • Цели, задачи и методы осуществления внутреннего аудита.
  • Перечень функций аудитора (службы внутреннего аудита).
  • Права и обязанности аудитора, или службы внутреннего аудита, или лица (структурного подразделения), на которое возложены их функции.
  • Особенности организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита при совмещении деятельности профессионального участника с иными видами деятельности, а также в случае наличия у профессионального участника филиалов и представительств.
  • Периодичность и порядок проведения аудитором (службой внутреннего аудита) проверок, а также форма и сроки составления аудитором актов о результатах указанных проверок.
  • Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки подготовки (пересмотра) и утверждения плана работы аудитора (службы внутреннего аудита), а также порядок внесения в него изменений.
  • Содержание, порядок, периодичность (но не реже одного раза в шесть месяцев) и сроки подготовки и представления аудитором (службой внутреннего аудита) (но не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода) совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника отчета, а также порядок, периодичность (но не реже одного раза в шесть месяцев) и сроки информирования (но не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода) о содержании указанного отчета единоличного исполнительного органа профессионального участника.
  • Форма и способ представления аудитором (службой внутреннего аудита) совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника отчета и информирования о содержании указанного отчета единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также доведения до сведения совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника, а в случае его отсутствия - до общего собрания акционеров (участников) профессионального участника информации по результатам осуществления мероприятий.
  • Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки составления и направления аудитором (службой внутреннего аудита) на рассмотрение совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника заключения о соответствии (несоответствии) внутреннего документа, устанавливающего порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, а также порядок пересмотра указанного документа в случае выявления несоответствий указанным требованиям
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить