Повышение квалификации по программе «Внутренний контроль и аудит профессионального участника рынка ценных бумаг» с выдачей удостоверения государственного образца, 32 часа.
По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (Telegram, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Для кого этот курс?
В соответствии с пунктом 2.1.18 Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг» обязаны проходить повышение уровня знаний по вопросам, связанным с организацией и осуществлением внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг следующие лица:
- внутренний контролер профессионального участника рынка ценных бумаг,
- руководитель и работники службы внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг,
- лица, на которых возложены их функции внутреннего контролера в случаях, предусмотренных пунктами 2.2.1-2.2.4 Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У.
Записаться на курс повышения квалификации могут также соискатели на вышеперечисленные должности.
Получаемые документы
Удостоверение о повышении квалификации государственного образца:
Удостоверение действительно на всей территории Российской Федерации.
Свидетельство о прохождении целевого (внепланового) инструктажа или повышения уровня знаний (по выбору слушателя) по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения». Свидетельство действительно на всей территории Российской Федерации.
Свидетельство действительно на всей территории Российской Федерации.
Учебно-методический комплекс, состоящий из юридических документов в формате Word, предоставляется на электронную почту каждого слушателя:
А. Назначение внутреннего аудитора и внутреннего контролера:
- Должностная инструкция внутреннего контролера.
- Приказ о назначении внутреннего контролера.
- Должностная инструкция внутреннего аудитора.
- Приказ о назначении внутреннего аудитора.
Б. Оформление планирования и проведения проверок внутренним аудитором:
- План проведения аудиторских мероприятий на календарный год.
- Программа аудиторского мероприятия.
- Аналитическая записка о промежуточных и предварительных результатах проведения аудиторского мероприятия
- Заключение.
- Годовая отчетность
- Реестр рисков.
В. Регуляторные риски:
- Матрица: виды и способы контроля регуляторного риска (комплаенс-риска): вид комплаенс-контроля, выявление, оценка, воздействие, мониторинг.
- План мониторинга выявленных регуляторных рисков на календарный год.
- Журнал учёта событий, связанных с регуляторным риском.
- Образец обязательства для работников организации о конфликте интересов.
- Матрица: оценка уровня регуляторного риска за календарный год.
Г. Операционные риски:
- Карта риска (данные о количестве и сумме операционных убытков в разрезе направлений деятельности) на календарный год.
- Классификация видов и факторов (источников) операционных событий.
- Перечень индикаторов операционного риска.
- Форма сообщения о реализации операционного риска (POP).
- База данных событий операционного риска.
Д. Антикоррупционные риски:
- Положение об оценке коррупционных рисков при осуществлении закупок товаров, работ, услуг для обеспечения государственных или муниципальных нужд.
- Приказ об утверждении перечня должностей, замещение которых связано с коррупционными рисками.
- Приказ о проведении оценки коррупционных рисков.
- Отчет о проведении оценки коррупционных рисков.
- Порядок оценки коррупционных рисков.
- План проведения оценки коррупционных рисков
- Перечень локальных нормативных актов и иных документов организации, содержащих информацию, необходимую для проведения оценки коррупционных рисков
- График проведения предполагаемых встреч лиц, ответственных за проведение оценки коррупционных рисков, с представителями структурных подразделений организации.
- План мер, направленных на минимизацию коррупционных рисков.
- Реестр коррупционных рисков.
- Антикоррупционная политика.
- Кодекс поведения руководящего персонала.
- Кодекс делового поведения персонала.
- Кодекс этики и служебного поведения персонала.
- Положение о конфликте интересов.
- Декларация о конфликте интересов.
- Положение об обмене деловыми подарками и знаками делового гостеприимства.
- Антикоррупционная оговорка в договор с контрагентами.
- Антикоррупционная оговорка в трудовой договор с работниками.
- Приказ о назначении ответственного лица за реализацию антикоррупционной политики.
- Должностная инструкция ответственного сотрудника за противодействие коррупции.
- Уведомление о факте обращения в целях склонения работника к совершению коррупционных правонарушений и/или о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами организации или иными лицами.
- Уведомление о возможности возникновения либо возникшем у работника конфликте интересов.
- Журнал регистрации уведомлений о фактах обращения в целях склонения работника к совершению коррупционных правонарушений и/или о случаях совершения коррупционных правонарушений другими работниками, контрагентами организации или иными лицами.
- Журнал регистрации уведомлений о возможности возникновения либо возникшем у работника конфликте интересов.
- Журнал ознакомления работников с нормативными документами, регламентирующими вопросы предупреждения и противодействия коррупции.
- Журнал регистрации фактов проведения обучающих мероприятий с работниками по вопросам профилактики и противодействия коррупции и консультирования работников по вопросам применения (соблюдения) антикоррупционных стандартов и процедур.
- Ежегодный отчет об оценке результатов проводимой антикоррупционной работы и соответствия системы внутреннего контроля и аудита организации требованиям антикоррупционной политики.
- Ежегодный план реализации антикоррупционных мероприятий с указанием сроков его проведения и ответственных исполнителей.
Требования к слушателям
Для прохождения обучения по программе повышения квалификации необходимо направить на нашу электронную почту info@law115.ru:
- Диплом о высшем или среднем профессиональном образовании. Указанное требование установлено п. 3 ст. 76 Федерального закона № 273-ФЗ от 29.12.2012 «Об образовании в РФ».
- Паспорт гражданина РФ или документ, подтверждающий личность для иностранных граждан.
- СНИЛС (страховой номер индивидуального лицевого счета лица) для граждан Российской Федерации. Указанное требование установлено Постановлением Правительства РФ № 729 от 26 августа 2013 г. «О федеральной информационной системе «Федеральный реестр сведений о документах об образовании и (или) о квалификации, документах об обучении».
- ИНН слушателя.
- Свидетельство об изменении фамилии, имени или отчества (если менялись).
Тип обучения
Обучение доступно онлайн. На этом курсе можно учиться онлайн.
Стоимость обучения
9500 р. | 1 слушатель.
Доставка удостоверения
1 способ. Почтой России заказным письмом, предоставляется трек номер для отслеживания конверта: бесплатно.
2 способ. Курьерской службой СДЕК бесплатно по указанному Вами адресу или в пункт выдачи СДЕК: 500-900 р., в зависимости от региона.
Учебная программа
Модуль 1. Внутренний аудит, внутренний контроль управление рисками и корпоративное управление: определение и их взаимосвязь по требованиям и рекомендациям Банка России.
- Обзор Указания Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг», вступающего в силу с 1 октября 2021.
- Требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего аудита.
- Оценка эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, управления рисками, корпоративного управления профессионального участника, соблюдения профессиональным участником требований законодательства Российской Федерации, а также оценка эффективности применяемых способов (методов) обеспечения сохранности имущества профессионального участника и его клиентов.
- Анализ экономической целесообразности планируемых к внедрению и внедренных профессиональным участником новых товаров и услуг, планируемых к осуществлению и осуществляемых профессиональным участником новых функций, а также анализ совершенных профессиональным участником сделок.
- Выполнение структурными подразделениями (работниками структурных подразделений) и должностными лицами профессионального участника требований внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита), связанных с выполнением им (ей) своих функций.
- Выполнение определенных профессиональным участником иных мероприятий в рамках организации и осуществления им внутреннего аудита.
Модуль 2. Внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита.
- Содержание и структура правил внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Порядок утверждения правил внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг.
- О внутреннем документе, определяющим порядок оценки эффективности и результативности финансово-хозяйственной деятельности профессионального участника, организации и осуществления профессиональным участником внутреннего контроля, управления рисками и корпоративного управления профессионального участника.
- Периодичность оценки на предмет соответствия требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, базовых и внутренних стандартов саморегулируемой организации и пересмотра внутренних документов.
Модуль 3. Внутренний аудитор и служба внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг обязан назначить внутреннего контролера или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего контроля).
- Функции, права и обязанности внутреннего аудитора профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Квалификационные требования к внутреннему аудитору и иным сотрудникам службы внутреннего аудита профессионального участника рынка ценных бумаг.
- Правила взаимодействия внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) со структурными подразделения, филиалами и обособленными подразделениями профессионального участника рынка ценных бумаг.
- О соответствии должностных инструкций профессиональному стандарту «Внутренний аудитор», утвержденному приказом Министерства труда и социальной защиты РФ от 24 июня 2015 г. №398н.
- Подчиненность и подотчетность внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита) профессионального участника рынка ценных бумаг.
Модуль 4. Аудиторские проверки.
- План работы внутреннего аудитора (службы внутреннего аудита): содержание и структура.
- Вид аудиторской проверки (плановая или внеплановая) и основания проведения аудиторской проверки.
- Объект и предмет аудиторской проверки.
- Сроки проведения аудиторских проверок и периоды, за которые проводятся аудиторские проверки.
- Перечень документов, подлежащих анализу в рамках проведенной проверки.
- Акт о результатах аудиторской проверки.
- Мероприятия и сроки их проведения, направленные на устранение выявленных нарушений, ошибок и недостатков.
- Отчет о проведенных аудиторских проверках совету директоров (наблюдательному совету) или общему собранию акционеров (участников).
Модуль 5. Организация и осуществление внутреннего контроля.
- Квалификационные требования к специалисту по финансовому мониторингу.
- Требования к правилам внутреннего контроля некредитной финансовой организации
- Подготовка и обучение сотрудников некредитной финансовой организации
- Реестр правил внутреннего контроля.
- Взаимодействие с Федеральной службой по финансовому мониторингу.
- Права и обязанности организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом.
- Проверки осуществления внутреннего контроля за соблюдением некредитной финансовой организацией и ее сотрудниками законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ, ПВК по ПОД/ФТ.
Модуль 6. Процедуры внутреннего контроля.
- Идентификация клиента на примере физического лица.
- Идентификация клиента на примере юридического лица.
- Отказ от выполнения распоряжения клиента о совершении операции.
- Замораживание (блокирование) денежных средств или иного имущества.
- Приостановление операций с денежными средствами или иным имуществом.
- Бенефициарный владелец: понятие и виды.
- Публичные должностные лица: понятие и виды.
Модуль 7. Порядок ведения личного кабинета, доступа к личному кабинету и его использования.
- Подключение к личному кабинету на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
- Ведение личного кабинета.
- Доступ к личному кабинету.
- Рекомендации по работе с личный кабинетом.
- Рекомендации по настройке рабочего места.
- Рекомендации по работе с электронной подписью и КРИПТО ПРО CSP.
Модуль 8. Отчетность некредитных финансовых организаций в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
- Операции подлежащие обязательному контролю до 2021 года.
- Операции подлежащие обязательному контролю с 2021 года.
- Критерии и признаки необычных сделок.
- Виды формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
- Структура и формат формализованных электронных сообщений некредитной финансовой организации.
Модуль 9. Надзор в сфере противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
- Надзорные органы.
- Ответственность за нарушение законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.
Модуль 10. Актуальные вопросы применения законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ в различных секторах экономики и видах профессиональной деятельности.
Модуль 11. Институционально-правовые основы финансового мониторинга.
- Международная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
- Международные стандарты по противодействию отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (Рекомендации ФАТФ).
- Национальная система противодействия отмыванию денег, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
- Публичные отчеты национальной оценки рисков: отчет о национальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и отчет о национальной оценке рисков финансированию терроризма.
Учебная программа курса повышения квалификации подготовлена на основании следующих нормативных правовых актов:
- Указание Банка России №5683-У от 28 декабря 2020 г. «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг».
- Письмо Банка России №38-1-7/854 от 30.03.2021 г. «О деятельности профессионального участника рынка ценных бумаг».
- Письмо Банка России №ИН-06-14/180 от 24 декабря 2020 г. «Информационное письмо о рекомендациях руководителям службы внутреннего контроля, службы внутреннего аудита, службы управления рисками финансовых организаций».
- Положение Банка России №481-П от 27.07.2015 г. «О лицензионных требованиях и условиях осуществления профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, ограничениях на совмещение отдельных видов профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, а также о порядке и сроках представления в Банк России отчетов о прекращении обязательств, связанных с осуществлением профессиональной деятельности на рынке ценных бумаг, в случае аннулирования лицензии профессионального участника рынка ценных бумаг».
- Федеральный закон №273-ФЗ от 25.12.2008 г. «О противодействии коррупции».
Лицензия №10166 от 28.11.2018
Проверить действительность лицензии на осуществление образовательной деятельности можно на официальном сайте Федеральной службы по надзору в сфере образования и науки.
О внутренних документах профессионального участника рынка ценных бумаг с 1 октября 2021 года
С 1 октября 2021 года вступает в силу Указание Банка России от 28 декабря 2020 г. №5683-У «О требованиях к системе внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг». Новые требования, в части внутреннего аудита, устанавливают для профессиональных участников рынка ценных бумаг:
- случаи, когда профессиональный участник рынка ценных бумаг должен назначить внутреннего аудитора или сформировать отдельное структурное подразделение (службу внутреннего аудита);
- требования к организации и осуществлению профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита;
- требования к внутренним документам профессионального участника рынка ценных бумаг, устанавливающим порядок организации и осуществления профессиональным участником рынка ценных бумаг внутреннего контроля и внутреннего аудита.
Так, например, внутренний документ, устанавливающий порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, должен содержать следующие положения.
- Цели, задачи и методы осуществления внутреннего аудита.
- Перечень функций аудитора (службы внутреннего аудита).
- Права и обязанности аудитора, или службы внутреннего аудита, или лица (структурного подразделения), на которое возложены их функции.
- Особенности организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита при совмещении деятельности профессионального участника с иными видами деятельности, а также в случае наличия у профессионального участника филиалов и представительств.
- Периодичность и порядок проведения аудитором (службой внутреннего аудита) проверок, а также форма и сроки составления аудитором актов о результатах указанных проверок.
- Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки подготовки (пересмотра) и утверждения плана работы аудитора (службы внутреннего аудита), а также порядок внесения в него изменений.
- Содержание, порядок, периодичность (но не реже одного раза в шесть месяцев) и сроки подготовки и представления аудитором (службой внутреннего аудита) (но не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода) совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника отчета, а также порядок, периодичность (но не реже одного раза в шесть месяцев) и сроки информирования (но не позднее двадцати рабочих дней со дня окончания отчетного периода) о содержании указанного отчета единоличного исполнительного органа профессионального участника.
- Форма и способ представления аудитором (службой внутреннего аудита) совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника отчета и информирования о содержании указанного отчета единоличного исполнительного органа профессионального участника, а также доведения до сведения совета директоров (наблюдательного совета) профессионального участника, а в случае его отсутствия - до общего собрания акционеров (участников) профессионального участника информации по результатам осуществления мероприятий.
- Порядок, периодичность (но не реже одного раза в год) и сроки составления и направления аудитором (службой внутреннего аудита) на рассмотрение совету директоров (наблюдательному совету) профессионального участника, а в случае его отсутствия общему собранию акционеров (участников) профессионального участника заключения о соответствии (несоответствии) внутреннего документа, устанавливающего порядок организации и осуществления профессиональным участником внутреннего аудита, требованиям законодательства Российской Федерации о рынке ценных бумаг, а также порядок пересмотра указанного документа в случае выявления несоответствий указанным требованиям
