В Личном кабинете лизинговой компании на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу в разделе "Добровольное сотрудничество" - "Опросные лист" размещен вопросник.
Вопросник предназначен для лизинговых компаний с целью оценки понимания ими требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее – ПОД/ФТ).
Наши специалисты оказывают помощь в заполнении вопросника лизинговой компании «Проверь свой риск».
По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Вопросник лизинговой компании
Выберите осуществляемый Вашей организацией (ИП) вид деятельности согласно статье 5 Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Лизинговая компания
- Риэлтор
- Оператор по приему платежей
- Факторинговая организация
- Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Есть ли у Вашей организации (ИП) филиалы/представительства?
- есть филиалы/представительства
- есть представительства за рубежом
Относится ли Ваша организация к следующим субъектам предпринимательства?
Входит ли Ваша организация в банковскую группу (холдинг) в понимании статьи 4 Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 «О банках и банковской деятельности»?
В целях Федерального закона от 02.12.1990 № 395-1 (ред. от 20.04.2015) «О банках и банковской деятельности» банковской группой признается не являющееся юридическим лицом объединение юридических лиц, в котором одно юридическое лицо или несколько юридических лиц (далее - участники банковской группы) находятся под контролем либо значительным влиянием одной кредитной организации (далее - головная кредитная организация банковской группы). В целях Федерального закона банковским холдингом признается не являющееся юридическим лицом объединение юридических лиц (далее - участники банковского холдинга), включающее хотя бы одну кредитную организацию, находящуюся под контролем одного юридического лица, не являющегося кредитной организацией (далее - головная организация банковского холдинга), а также (при их наличии) иные (не являющиеся кредитными организациями) юридические лица, находящиеся под контролем либо значительным влиянием головной организации банковского холдинга или входящие в банковские группы кредитных организаций - участников банковского холдинга, при условии, что доля банковской деятельности, определенная на основе методики Банка России, в деятельности банковского холдинга составляет не менее 40 процентов
Является ли Ваша организация (ИП) участником внешнеэкономической деятельности?
Осуществлялась ли Вашей организацией (ИП) финансово-хозяйственная деятельность в 2014 - 2015 гг.?
Приводится стоимость отгруженных товаров собственного производства, выполненных собственными силами работ и услуг, а также выручка от продажи приобретенных на стороне товаров (без налога на добавленную стоимость, акцизов и других аналогичных обязательных платежей).
Укажите объем выручки Вашей организации (ИП) (без НДС, акцизов) за 2014 - 2015 гг.
Входит (состоит) ли Ваша организация (ИП) в ассоциации (союзе), гильдии, ином профессиональном объединении?
Укажите количество клиентов Вашей организации(ИП), которым оказывались услуги, выполнялись работы, осуществлялась продажа товаров за период 2014 - 2015 гг.
Укажите количество сделок (операций), заключенных в 2014 - 2015 гг. Вашей организацией (ИП) по виду деятельности, указанному в вопросе №1
Укажите максимальный размер сделки (операции), заключенной (проведенной) Вашей организацией (ИП) по виду деятельности: "Лизинговая компания"
Законопослушность
Укажите количество сотрудников Вашей организации (ИП) с учетом филиалов, которые в соответствии со своими обязанностями выполняют функции в целях ПОД/ФТ (в обязанности которых входит подготовка и направление сведений в Росфинмониторинг, проведение идентификации лиц, принимаемых на обслуживание, иные сотрудники, в обязанности которых входит реализация правил внутреннего контроля) чел.
Укажите дату утверждения правил внутреннего контроля Вашей организации (ИП)
Были ли случаи, когда клиентом Вашей организации (ИП) являлось публичное должностное лицо?
На основании каких документов проводится в Вашей организации (ИП) идентификация бенефициарных владельцев?
- документов, предоставленных Вашим клиентом
- информации, полученной из открытых источников (сайт клиента)
- выписки из ЕГРЮЛ
- документов, полученных от 3х лиц
- иное
Как часто вы обновляете информацию о своем клиенте?
Прошло ли обучение в форме целевого инструктажа специальное должностное лицо Вашей организации (ИП)
Осуществляла ли Ваша организация (ИП) операции с денежными средствами или иным имуществом, подлежащие обязательному контролю в 2014 - 2015 гг.?
Имелись ли случаи отвержения сообщений об операциях, подлежащих контролю
Укажите способ выявления операций, подлежащих обязательному контролю, в Вашей организации (ИП)
- автоматизированный – с помощью программных продуктов;
- не автоматизированный – ручная обработка;
- частично автоматизированный – применение и программных продуктов, и ручной обработки
Укажите способ выявления необычных (сомнительных) операций в Вашей организации (ИП)
- автоматизированный – с помощью программных продуктов;
- не автоматизированный – ручная обработка;
- частично автоматизированный – применение и программных продуктов, и ручной обработки
Какой способ доступа к Перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму Вы используете при идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициара?
- в Личном кабинете на портале Росфинмониторинга
- на официальном сайте Росфинмониторинга
- публикуемый в Российской газете
- иное
Есть ли у Вашей организации (ИП) клиенты с повышенным уровнем риска ОД/ФТ?
Лизинг
Укажите тип Вашей организации
- специализированная лизинговая компания
- универсальная лизинговая компания
Укажите объект(ы) сдачи в лизинг
- здания и сооружения
- транспортные средства
- машины оборудование
- суда
- аппараты летательные воздушные
- рабочий, продуктивный и племенной скот
- иное
Сколько договоров возвратного лизинга было заключено Вашей организацией?
Укажите источник финансирования лизинговой деятельности
- собственные средства
- кредиты российских банков
- кредиты зарубежных банков
- коммерческие кредиты поставщиков
- займы, полученные от зарубежных юридических лиц (кроме банков)
- заемные средства других организаций
- средства физических лиц резидентов Российской Федерации
- средства физических лиц нерезидентов Российской Федерации
- авансовые платежи лизингополучателя
- прочие
Были ли среди Ваших клиентов – лизингополучателей указанные?
- бюджетные организации
- органы государственной власти
Были ли случаи оплаты лизинговых платежей третьими лицами по договорам лизинга, заключенными Вашей организацией?