Каждые 6 (шесть) месяцев юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (далее Федеральный закон №115-ФЗ) обязаны составлять отчет на бумажном носителе о результатах осуществления внутреннего контроля, а также отчет в электронном виде в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Приобрести образцы отчетов за 2020 и 2019, 2018, 2017, 2016, 2015, 2014 можно у нас на сайте в один клик.
Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Мы предоставляем гарантию на документ 5 лет. Указанный срок обусловлен тем, что все юридические документы по Федеральному закону №115-ФЗ должны хранится в течение пяти лет.
Все документы актуальны на дату предоставления Заказчику и подготовлены в соответствии со следующими нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ:
- Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
- Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
- Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. №110 «Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word).
Выписка из постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"
"32. В программе проверки осуществления внутреннего контроля предусматриваются:
а) проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;
б) представление руководителю организации, индивидуальному предпринимателю по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;
в) принятие мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений."
Структура отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ в Личном кабинете Росфинмониторинга
- Дата начала отчетного периода
- Дата окончания отчетного периода
- Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю:
- Количество
- Сумма (тыс.рублей)
- Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество
- Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг:
- Количество
- Сумма (тыс.рублей)
- Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг:
- Количество
- Сумма (тыс.рублей)
- Приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
- Да
- Нет
- Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
- Да
- Нет
- Информирование Росфинмониторинга о результатах проведенной проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
- Отчет направлен
- Отчет не направлен
- Принято решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
- Количество
- Сумма (тыс.рублей)
- Проведено внутреннее обучение в целях ПОД/ФТ, дата
- Внесены изменения в правила внутреннего контроля, дата
- Иное
Инструкция по составлению отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ
Пункт "Отчеты о результатах внутреннего контроля" раздела "Организация внутреннего контроля" доступен организациям и индивидуальным предпринимателям, поднадзорным Росфинмониторингу, Федеральной пробирной палате, ФНС и Роскомнадзору.
Для просмотра отчетов о результатах внутреннего контроля следует выбрать "Организация внутреннего контроля" - "Отчеты о результатах внутреннего контроля" в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразится список отчетов о результатах внутреннего контроля.
Для просмотра данных отчета следует нажать по гиперссылке в первом столбце сводной таблицы со списком отчетов о результатах внутреннего контроля.
В результате отобразятся данные соответствующего отчета о результатах внутреннего контроля. Для добавления отчета о результатах внутреннего контроля нужно нажать кнопку "Добавить отчет о результатах внутреннего контроля" в верхней правой части раздела.
Далее следует заполнить поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажать кнопку "Сохранить" (для сохранения отчета в виде черновика) или "Отправить" (для отправки отчета в Росфинмониторинг).
Кто обязан составлять отчет о результатах внутреннего контроля и отчет о результатах внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля?
- Лизинговые компании,
- Организации федеральной почтовой связи,
- Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
- Организаторы азартных игр,
- Операторы лотерей,
- Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
- Операторы по приему платежей,
- Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,
- Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,
- Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами,
- Адвокаты,
- Нотариусы,
- Аудиторы,
- Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
