Обратный звонок

Отчеты о результатах внутренних проверок СДЛа

Каждые 6 (шесть) месяцев юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны составлять отчетность в Федеральную службу по финансовому мониторингу. 

Приобрести образцы полугодовых отчетов за 2024, 2023, 2022, 2021, 2020, 2019 можно безналичным расчетом для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей или банковской картой (для физических лиц). 

Образец отчета о результатах проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения

060120241548   

clock-24_v3-lin Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 (Telegram, WhatsApp) или на электронную почту info@law115.ru

guarantee-2_v3-lin Заказчику предоставляется актуальная версия полугодового отчета специального должностного лица в удобном для редактирования формате doc. (MS Word), Шрифт Arial, размер 12, 6 страниц А4, количество печатных знаков без пробелов 15 500. Вы можете приобрести образец полугодового отчета за прошлые отчетные периоды для восстановления отчетности и подготовке к выездной и камеральной проверке контрольно-надзорных органов.

Не составление полугодовой отчетности или несоответствие ее содержания и формы нормативным требованиям влечет административную ответственность, предусмотренную частью 1 статьи 15.27 КоАП в виде административного штрафа на руководителя организации и специального должностного лица (одновременно для двух должностных лиц) в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 рублей.

Индивидуальные предприниматели, совершившие административные правонарушения, предусмотренные ч. 1 ст. 15.27 КоАП РФ, несут административную ответственность как юридические лица.

guarantee_v3-lin Отчетность о результатах внутренней проверки должен хранится в течение пяти лет с даты его составления и предъявляется контрольно-надзорным органам по требованию. Содержание и форма полугодового отчета специального должностного лица соответствуют следующим нормативным требованиям:

  1. Федеральный закон №115-ФЗ от 7 августа 2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»;
  2. Постановление Правительства РФ №667 от 30 июня 2012 «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Выписка из Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями:

«32. В программе проверки осуществления внутреннего контроля предусматриваются:

а) проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;

б) представление руководителю организации, индивидуальному предпринимателю по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

в) принятие мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений.»

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в WhatsApp  Whatsapp

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Об отчете о результатах внутреннего контроля

Составлять отчет о результатах осуществления внутреннего контроля обязаны следующие юридические лица и индивидуальные предприниматели указанные в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:

  1. лизинговые компании,
  2. организации федеральной почтовой связи,
  3. организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  4. индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  5. организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
  6. индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
  7. организаторы азартных игр,
  8. операторы лотерей,
  9. операторы по приему платежей,
  10. коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые компании),
  11. операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,
  12. операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами,
  13. адвокаты,
  14. нотариусы,
  15. аудиторские компании,
  16. индивидуальные аудиторы,
  17. лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг (юридические бюро, консалтинговые компании, юридические консультации, юридические компании, юристы, юрисконсульты),
  18. лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере бухгалтерских услуг (бухгалтерские компании, налоговые консультации, бухгалтеры).

После подготовки и представления письменного отчета о результатах внутренней проверки специальное должностное лицо обязано заполнить интерактивную форму отчета в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу. В разделе «Организация внутреннего контроля» -  «Отчеты о результатах внутреннего контроля» нужно добавить новый отчет за следующий отчетный период.

060120241546

Для просмотра отчетов о результатах внутреннего контроля следует выбрать «Организация внутреннего контроля» -  «Отчеты о результатах внутреннего контроля». В правой части окна отобразится список направленных отчетов о результатах внутреннего контроля. 

060120241545

Для просмотра данных в конкретном отчете следует нажать по гиперссылке в первом столбце сводной таблицы со списком отчетов о результатах внутреннего контроля.

060120241547

После выбора отчета отобразятся данные соответствующего отчета о результатах внутреннего контроля. Для добавления отчета о результатах внутреннего контроля нужно нажать кнопку «Добавить отчет о результатах внутреннего контроля» в верхней правой части раздела.

Далее специальному должностному лицу нужно заполнить поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажать кнопку «Сохранить» (для сохранения отчета в виде черновика) или «Отправить» (для отправки отчета). 

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить