Бесплатная консультация:

Отчетность СДЛа

Каждые 6 (шесть) месяцев субъекты Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее Закон 115) обязаны составлять письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля и направлять его в электронном виде в Росфинмониторинг через Личный кабинет. 

Приобрести образцы отчетов за 2019 и прошлые годы 2018, 2017, 2016, 2015, 2014 можно у нас на сайте в один клик.

Образец отчета специального должностного лица будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(843) 265-52-32 или обращайтесь по электронной почте info@law115.ru

guarantee_y1-color Мы предоставляем гарантию прохождения проверки документов надзорными органами. В случае, если по результатам проверки, будут замечания к тексту нормативных документов наши специалисты бесплатно проводят работу с претензиями надзорных органов.

document_y1-color Все документы актуальны на дату предоставления Заказчику и подготовлены в соответствии со следующими нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ:

  • Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  • Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"
  • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. №110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Выписка из постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

"32. В программе проверки осуществления внутреннего контроля предусматриваются:

а) проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;

б) представление руководителю организации, индивидуальному предпринимателю по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

в) принятие мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений."

Образец отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ в Личном кабинете Росфинмониторинга

  1. Дата начала отчетного периода
  2. Дата окончания отчетного периода
  3. Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  4. Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество
  5. Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  6. Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  7. Приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
    • Да
    • Нет
  8. Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
    • Да
    • Нет
  9. Информирование Росфинмониторинга о результатах проведенной проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
    • Отчет направлен
    • Отчет не направлен
  10. Принято решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  11. Проведено внутреннее обучение в целях ПОД/ФТ, дата
  12. Внесены изменения в правила внутреннего контроля, дата
  13. Иное

Инструкция по составлению отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ

Пункт "Отчеты о результатах внутреннего контроля" раздела "Организация внутреннего контроля" доступен организациям и индивидуальным предпринимателям, поднадзорным Росфинмониторингу, Пробирной палате, ФНС, Роскомнадзору.

Для просмотра отчетов о результатах внутреннего контроля следует выбрать "Организация внутреннего контроля" - "Отчеты о результатах внутреннего контроля" в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразится список отчетов о результатах внутреннего контроля. 

otchetrez.jpg

Для просмотра данных отчета следует нажать по гиперссылке в первом столбце сводной таблицы со списком отчетов о результатах внутреннего контроля.

otchetrez1.jpg

В результате отобразятся данные соответствующего отчета о результатах внутреннего контроля. Для добавления отчета о результатах внутреннего контроля нужно нажать кнопку "Добавить отчет о результатах внутреннего контроля" в верхней правой части раздела.

otchetrez2.jpg

Далее следует заполнить поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажать кнопку "Сохранить" (для сохранения отчета в виде черновика) или "Отправить" (для отправки отчета в Росфинмониторинг). 

Яндекс.Метрика ;