Телефон:
Бесплатная консультация:

Отчеты о результатах внутренних проверок СДЛа

Каждые 6 (шесть) месяцев юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 и 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее Федеральный закон №115-ФЗ) обязаны составлять письменный отчет о результатах осуществления внутреннего контроля, а также отчет в электронном виде в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу. 

Приобрести образцы отчетов за 2020 и 2019, 2018, 2017, 2016, 2015, 2014 можно у нас на сайте в один клик.

guarantee_y1-color Мы предоставляем гарантию на документ 5 лет. Указанный срок обусловлен тем, что все юридические документы по Федеральному закону №115-ФЗ должны хранится в течение пяти лет.

document_y1-color Все документы актуальны на дату предоставления Заказчику и подготовлены в соответствии со следующими нормативными правовыми актами в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ:

  • Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  • Постановление Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"
  • Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. №110 "Об утверждении Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

Ворд Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России) или пишите на электронную почту info@law115.ru.

Файлы безопасны и проверены на вирусы антивирусной программой Kaspersky Касперский

Выписка из постановления Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667 "Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, и о признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации"

"32. В программе проверки осуществления внутреннего контроля предусматриваются:

а) проведение на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренних проверок выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона и иных нормативных правовых актов;

б) представление руководителю организации, индивидуальному предпринимателю по результатам проверок письменных отчетов, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, правил внутреннего контроля и иных организационно-распорядительных документов организации, индивидуального предпринимателя, принятых в целях организации и осуществления внутреннего контроля;

в) принятие мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений."

Структура отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ в Личном кабинете Росфинмониторинга

  1. Дата начала отчетного периода
  2. Дата окончания отчетного периода
  3. Направлено сообщений по операциям, подлежащим обязательному контролю:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  4. Составлено внутренних сообщений о результатах выявления сомнительных операций клиентов, количество
  5. Принято решений о направлении сообщения в Росфинмониторинг:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  6. Принято решений о не направлении сообщения в Росфинмониторинг:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  7. Приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
    • Да
    • Нет
  8. Проведена проверка наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
    • Да
    • Нет
  9. Информирование Росфинмониторинга о результатах проведенной проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
    • Отчет направлен
    • Отчет не направлен
  10. Принято решений об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции:
    • Количество
    • Сумма (тыс.рублей)
  11. Проведено внутреннее обучение в целях ПОД/ФТ, дата
  12. Внесены изменения в правила внутреннего контроля, дата
  13. Иное

Инструкция по составлению отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ

Пункт "Отчеты о результатах внутреннего контроля" раздела "Организация внутреннего контроля" доступен организациям и индивидуальным предпринимателям, поднадзорным Росфинмониторингу, Федеральной пробирной палате, ФНС и Роскомнадзору.

Для просмотра отчетов о результатах внутреннего контроля следует выбрать "Организация внутреннего контроля" - "Отчеты о результатах внутреннего контроля" в меню РФМ. Личный кабинет. В правой части окна отобразится список отчетов о результатах внутреннего контроля. 

otchetrez.jpg

Для просмотра данных отчета следует нажать по гиперссылке в первом столбце сводной таблицы со списком отчетов о результатах внутреннего контроля.

otchetrez1.jpg

В результате отобразятся данные соответствующего отчета о результатах внутреннего контроля. Для добавления отчета о результатах внутреннего контроля нужно нажать кнопку "Добавить отчет о результатах внутреннего контроля" в верхней правой части раздела.

otchetrez2.jpg

Далее следует заполнить поля формы (поля, отмеченные звездочкой, обязательны для заполнения) и нажать кнопку "Сохранить" (для сохранения отчета в виде черновика) или "Отправить" (для отправки отчета в Росфинмониторинг). 

Кто обязан составлять отчет о результатах внутреннего контроля и отчет о результатах внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля?

  1. Лизинговые компании,
  2. Организации федеральной почтовой связи,
  3. Организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  4. Организаторы азартных игр,
  5. Операторы лотерей,
  6. Организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
  7. Операторы по приему платежей,
  8. Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,
  9. Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,
  10. Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами,
  11. Адвокаты,
  12. Нотариусы,
  13. Аудиторы,
  14. Лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
Яндекс.Метрика ;