Обратный звонок
Главная \ База знаний \ Подготовка и обучение кадров по ПОД/ФТ и ФРОМУ

Подготовка и обучение кадров по ПОД/ФТ и ФРОМУ

В соответствии с пунктом 2 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"(далее – приказ №203) руководитель организации (индивидуальный предприниматель) обязаны утвердить перечень сотрудников (далее – Перечень), которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения (далее ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Организация (индивидуальный предприниматель) обязаны разработать и утвердить программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения (далее - программа обучения) с учетом особенностей деятельности организации (индивидуального предпринимателя) и ее клиентов (п. 14 приказа №203)

Организация (индивидуальный предприниматель) обязаны разработать и утвердить порядок учета прохождения сотрудниками обучения, а также вести учет прохождения сотрудниками обучения (п. 17, 18 приказа №203).

Факт проведения с сотрудником инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренними документами организации (индивидуального предпринимателя), должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация (индивидуальный предприниматель) устанавливают самостоятельно.

Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.

Обучение проводится в следующих формах:

вводный инструктаж;

дополнительный инструктаж;

целевой инструктаж (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ);

повышение уровня знаний.

Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом при приеме на работу и при переводе (временном переводе).

Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:

при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ;

при утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и программ его осуществления;

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ/ФРОМУ недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации;

при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками из Перечня, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.

Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.

Повышение уровня знаний проводится не реже одного раза в три года.

Яндекс.Метрика ;