В соответствии с пунктом 2 приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 3 августа 2010 г. №203 "Об утверждении положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"(далее – приказ №203) руководитель организации (индивидуальный предприниматель) обязаны утвердить перечень сотрудников (далее – Перечень), которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения (далее ПОД/ФТ/ФРОМУ).
Организация (индивидуальный предприниматель) обязаны разработать и утвердить программу подготовки и обучения сотрудников организации в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения (далее - программа обучения) с учетом особенностей деятельности организации (индивидуального предпринимателя) и ее клиентов (п. 14 приказа №203)
Организация (индивидуальный предприниматель) обязаны разработать и утвердить порядок учета прохождения сотрудниками обучения, а также вести учет прохождения сотрудниками обучения (п. 17, 18 приказа №203).
Факт проведения с сотрудником инструктажа и ознакомления с нормативными правовыми и иными актами Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ и внутренними документами организации (индивидуального предпринимателя), должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого организация (индивидуальный предприниматель) устанавливают самостоятельно.
Документы, подтверждающие прохождение сотрудником организации обучения, приобщаются к личному делу сотрудника.
Обучение проводится в следующих формах:
вводный инструктаж;
дополнительный инструктаж;
целевой инструктаж (получение работниками организаций базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о ПОД/ФТ/ФРОМУ);
повышение уровня знаний.
Вводный инструктаж проводится специальным должностным лицом при приеме на работу и при переводе (временном переводе).
Дополнительный инструктаж проводится специальным должностным лицом не реже одного раза в год либо в следующих случаях:
при изменении действующих и вступлении в силу новых нормативных правовых актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ/ФРОМУ;
при утверждении новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ и программ его осуществления;
при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в случае, когда имеющихся у него знаний в области ПОД/ФТ/ФРОМУ недостаточно для соблюдения законодательства Российской Федерации;
при поручении сотруднику организации работы, выполняемой сотрудниками из Перечня, но не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет изменения условий заключенного с сотрудником трудового договора.
Обучение в форме целевого инструктажа лицо, планирующее осуществлять функции специального должностного лица, проходит однократно до начала осуществления таких функций.
Повышение уровня знаний проводится не реже одного раза в три года.