Обратный звонок
Главная \ ● Инвестиционная платформа \ Старт "Инвестиционная платформа"

Юридические и образовательные услуги для оператора инвестиционной платформы

Пакет услуг «Старт Инвестиционная платформа» для соответствия оператора инвестиционной платформы  Федеральному закону от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Федеральному закону от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ «О привлечении инвестиций с использованием инвестиционных платформ и о внесении изменений в отдельные законодательные акты Российской Федерации». Мы оказываем услуги по всей России.

Комплекс_услуг_для_соответствия_ФЗ_115_—_копия_02

Гарантия 5 лет. 

Для расчета стоимости заполните, пожалуйста, онлайн-анкету.

По всем вопросам звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонки по России бесплатные) или пишите на электронную почту info@law115.ru

znum-1_v5-lin Обучение работников оператора инвестиционной платформы с выдачей свидетельства установленного образца по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным,  финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения». 

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ осуществляет образовательную деятельность на основании лицензии  №10166 от 28.11.2018 г. выданной Министерством образования и науки и соглашения с Международным учебным центром финансового мониторинга.

litsenziya2019   соглашение_0001

Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ входит в тройку лучших компаний, проводящих обучение в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ по данным Ассоциации специалистов по финансовому мониторингу.

Ю-питер консалтинг_I полугодие 2020

znum-2_v5-lin Разработка правил внутреннего контроля оператора инвестиционной платформы в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в соответствии с Положением Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Указанием Банка России от 22 февраля 2019 г. №5075-У «О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения».

znum-3_v5-lin Подключение и настройка личного кабинета на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу по Указанию Банка России от 17 октября 2018 г. №4937-У «О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Рисунок 1

Рисунок 2

znum-4_v5-lin Разработка документации по Указанию Банка России от 5 декабря 2014 г. №3470-У «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях».

znum-5_v5-lin Подготовка уведомления в Банк России о назначении специального должностного лица и его регистрация в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

znum-6_v5-lin Разработка документации по Указанию Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».

После того как мы с Вами пройдем все этапы по Федеральному закону №115-ФЗ наши специалисты готовы предложить Вам услуги абонентского обслуживания. Которые включают в себя работу с документацией, работу в личном кабинете, подготовку и сдачу специальной отчетности в Росфинмониторинг.

2020-07-05 7.05.51

Особенности приобретения статуса оператора инвестиционной платформы

Новой разновидностью некредитных финансовых организаций с 2020 года стали операторы инвестиционных платформ. Оператор инвестиционной платформы – это хозяйственное общество, созданное в соответствии с законодательством Российской Федерации, осуществляющее деятельность по организации привлечения инвестиций и включенное Банком России в реестр операторов инвестиционных платформ. 

Порядок ведения реестра операторов инвестиционных платформ утвержден указанием Банка России от 4 декабря 2019 г. №5342-У. Согласно указанным правилам для включения сведений о хозяйственном обществе в реестр операторов инвестиционных платформ заявитель должен направить в Банк России заявление о включении сведений о нем в реестр операторов инвестиционных платформ.

К заявлению о включении сведений заявителем должны быть приложены следующие документы:

  • Анкета заявителя.
  • Учредительный документ.
  • Документ, содержащий расчет размера собственных средств (капитала) заявителя, составленный на дату не ранее чем за пять рабочих дней до даты направления заявления о включении сведений в Банк России.
  • Документы заявителя об активах, принимаемых к расчету собственных средств заявителя, содержащие сведения о составе, структуре и стоимости активов, в том числе регистры бухгалтерского учета, в соответствии с которыми сформирован состав размера собственных средств (капитала) заявителя.
  • Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявления о включении сведений в Банк России.
  • Бухгалтерский баланс и отчет о финансовых результатах за период, предшествующий дате направления заявления о включении сведений в Банк России.
  • Документ, подтверждающий назначение (избрание) лица, осуществляющего функции главного бухгалтера заявителя или договор на оказание заявителю услуг по ведению бухгалтерского учета.
  • Правила инвестиционной платформы, содержащие информацию об органе управления заявителя, их утвердившем, и дате утверждения.
  • Внутренний документ (документы) по управлению конфликтами интересов, содержащий информацию об органе управления заявителя, его утвердившем, и дате утверждения.
  • Протокол заседания (решение) органа управления заявителя (выписка из него), в котором содержится информация об утверждении им правил инвестиционной платформы и внутреннего документа по управлению конфликтами интересов.
  • Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
  • Анкеты.
  • Схемы взаимосвязей между каждым лицом, имеющим право прямо или косвенно распоряжаться акциями (долями) заявителя, и заявителем.

Основанием для отказа во внесении сведений о заявителе в реестр операторов инвестиционных платформ является:

  • непредставление или представление не в полном объеме в Банк России документов и сведений, предусмотренных Федеральным законом от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ и принятыми в соответствии с ним нормативными актами Банка России;
  • представление документов и сведений, содержащих недостоверную информацию;
  • несоответствие заявителя, лиц, имеющих право прямо или косвенно (через подконтрольных им лиц) самостоятельно или совместно с иными лицами распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал заявителя, лиц, входящих в органы управления заявителя, требованиям, установленным Федеральным законом от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ.

Основанием для исключения сведений об операторе инвестиционной платформы из реестра операторов инвестиционных платформ является:

  • заявление оператора инвестиционной платформы о прекращении осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
  • неоднократное в течение года неисполнение предписаний Банка России об устранении нарушений требований Федерального закона от 2 августа 2019 г. №259-ФЗ и (или) принятых в соответствии с ним нормативных актов Банка России;
  • ликвидация или прекращение деятельности юридического лица - оператора инвестиционной платформы в результате реорганизации, за исключением реорганизации в форме преобразования хозяйственного общества одного вида в хозяйственное общество другого вида;
  • неоднократное в течение года нарушение требований Федерального закона от 7 августа 2001 года №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Статус оператора инвестиционной платформы подтверждается выпиской из реестра операторов инвестиционных платформ.

Оператор инвестиционной платформы не вправе совмещать свою деятельность с иной деятельностью финансовой организации, за исключением следующих видов деятельности:

  • деятельность организатора торговли;
  • клиринговая деятельность, за исключением деятельности клиринговой организации, которой присвоен статус центрального контрагента;
  • брокерская деятельность;
  • дилерская деятельность;
  • деятельность по управлению ценными бумагами;
  • депозитарная деятельность;
  • деятельность по ведению реестра владельцев ценных бумаг;
  • иные виды деятельности финансовых организаций, если возможность такого совмещения предусмотрена федеральным законом.

Размер собственных средств (капитала) оператора инвестиционной платформы, рассчитанный в порядке, установленном нормативными актами Банка России для организаторов торговли, должен составлять не менее 5 миллионов рублей. Требования к составу собственных средств организаторов торговли утвержден приказом Федеральной службы по финансовым рынкам от 16 апреля 2013 г. №13-30/пз-н.

Лицом, имеющим право прямо или косвенно (через подконтрольных ему лиц), самостоятельно или совместно с иными лицами, связанными с ним договорами доверительного управления имуществом, и (или) простого товарищества, и (или) поручения, и (или) акционерным соглашением, и (или) иным соглашением, предметом которого является осуществление прав, удостоверенных акциями (долями) оператора инвестиционной платформы, распоряжаться 10 и более процентами голосов, приходящихся на голосующие акции (доли), составляющие уставный капитал оператора инвестиционной платформы, не может являться:

  • юридическое лицо, зарегистрированное в государствах или на территориях, не предусматривающих раскрытия и предоставления информации при проведении финансовых операций, перечень которых утверждается Министерством финансов Российской Федерации;
  • юридическое лицо, у которого за совершение нарушения была аннулирована (отозвана) лицензия на осуществление деятельности кредитной организации или некредитной финансовой организации;
  • физическое лицо:
    • в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
    • имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления.

Единоличным исполнительным органом, членом коллегиального исполнительного органа (правления, дирекции) или совета директоров (наблюдательного совета) оператора инвестиционной платформы не может являться физическое лицо:

  • сведения о котором включены в реестр дисквалифицированных лиц либо в отношении которого не истек срок, в течение которого оно считается подвергнутым административному наказанию в виде дисквалификации;
  • имеющее неснятую или непогашенную судимость за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти, интересов государственной службы и службы в органах местного самоуправления;
  • не имеющее высшего образования.

Оператором инвестиционной платформы не может являться организации и физические лица, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и (или) в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения.

Яндекс.Метрика ;