Обратный звонок

Уведомление о назначении ответственного сотрудника по ПОД/ФТ и ФРОМУ в некредитной финансовой организации

Наши специалисты подготовили образец уведомления о назначении специального должностного лица в некредитной финансовой организации*, который можно приобрести в один клик.

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

Ворд Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России) или пишите на электронную почту info@law115.ru.

document_v3-color Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Разработан нашими специалистами на основании следующих нормативных правовых актов:

  1. Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  2. Указание Банка России от 05.12.2014 г. №3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях";
  3. Положение Банка России от 15.12.2014 г. №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

guarantee_v3-color Мы предоставляем гарантию регистрации уведомления в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

За дополнительную плату наши специалисты подготовят уведомление о назначении СДЛа на основании Ваших данных. При получении документов на электронную почту Вам останется только их распечатать, подписать и поставить печать.

Уведомление о назначении специального должностного лица в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России

Некредитная финансовая организация*, за исключением страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должна направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление*:

  • о назначении ответственного сотрудника*,

и/или

  • о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком

в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона). 

Цитата из Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П

tsitata.jpg

Уведомление направляется посредством использования  информационных ресурсов через Личный кабинет участника информационного обмена  в соответствии с требованиями Указания Банка России от 19 декабря 2019 г. №5361-У «О порядке взаимодействия Банка России с кредитными организациями, некредитными финансовыми организациями и другими участниками информационного обмена при использовании ими информационных ресурсов Банка России, в том числе личного кабинета».

Личный кабинет


* Некредитная финансовая организация - кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрокредитные компании, ломбарды, операторы инвестиционных платформ, операторы финансовых платформ, операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов, и операторы обмена цифровых финансовых активов.

* Абзац 1 пункта 2.6 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

* Ответственный сотрудник – специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ в некредитной финансовой организации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в некредитных финансовых организациях установлены Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3470-У.

Яндекс.Метрика ;