Бесплатная консультация:
Главная \ Документы по ФЗ-115 \ Документация НФО по ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Уведомление НФО о назначении СДЛа

Уведомление о назначении ответственного сотрудника

Некредитная финансовая организация, за исключением страховой организации, негосударственного пенсионного фонда, управляющей компании, микрофинансовой организации, осуществляющей свою деятельность в виде микрофинансовой компании, должна направить в Департамент допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России уведомление:

- о назначении ответственного сотрудника,

и/или

- о назначении (освобождении) другого сотрудника некредитной финансовой организации исполняющим обязанности ответственного сотрудника в период нахождения ответственного сотрудника в отпуске по беременности и родам или в отпуске по уходу за ребенком

в течение трех рабочих дней со дня назначения (освобождения) таких сотрудников с указанием их фамилий, имен, отчеств (если имеются), должности и контактных данных (адреса электронной почты (при наличии) и рабочего телефона). (2.6 Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма").

Цитата из Положения Банка России от 15 декабря 2014 г. №445-П

tsitata.jpg

Образец уведомления о назначении специального должностного лица 

uvedomsdla.jpg

Наши специалисты подготовили образец уведомления о назначении специального должностного лица в некредитной финансовой организации, который можно приобрести в один клик.

Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону 8(843) 265-52-32.

document_v3-color Уникальный документ, который отсутствует в свободном доступе в сети Интернет и в справочно-правовых системах. Разработан на основании следующих нормативных правовых актов:

  1. Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма";
  2. Указание Банка России от 05.12.2014 г. №3470-У "О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма в некредитных финансовых организациях";
  3. Положение Банка России от 15.12.2014 г. №445-П "О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".

guarantee_v3-color Мы предоставляем гарантию регистрации уведомления в Департаменте допуска и прекращения деятельности финансовых организаций Банка России.

За дополнительную плату наши специалисты подготовят уведомление о назначении СДЛа на основании Ваших данных. При получении документов на электронную почту Вам останется только их распечатать, подписать и поставить печать. Подробнее об услуге можно узнать по телефону 8 (843) 265-52-32.


*Некредитная финансовая организация - кредитные потребительские кооперативы, сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы, микрокредитные компании, ломбарды.

Ответственный сотрудник – специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ в некредитной финансовой организации. Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в некредитных финансовых организациях установлены Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3470-У.

Яндекс.Метрика ;