Отчетность нотариуса

Ведение нотариального делопроизводства и подготовка отчетности нотариуса в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Основами законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-1 от 11.02.1993 года и Приказа Министерства юстиции РФ №394 от 14.12.2022 года «Об утверждении Правил нотариального делопроизводства».

от 7500 р. в месяц НДС не облагается в связи с применением упрощенной системы налогообложения. Пишите или звоните подберем по запросу подходящий тариф обслуживания.

Оказываем услуги по договору. Восстановление отчетности нотариуса и внутренних локальных документов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения за прошлые периоды оплачивается отдельно.

Удобные способы оплаты: безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, Q-код, банковская карта (онлайн с предоставлением кассового чека на электронную почту)

1. Безналичный расчет для юридических лиц и индивидуальных предпринимателей. От Вас требуется предоставить на электронную почту info@law115.ru ИНН компании для формирования счета. Подписанные счет и договор с нашей стороны мы направим Вам на электронную почту.
2. Онлайн (банковской картой) с предоставлением кассового чека на электронную почту. Кассовый чек направляется на электронную почту.
3. QR-код. Заходите в банковском приложении в раздел QR-платежей - наводите камеру на QR-код - в открывшейся платежке вводите сумму, указанную в счете, подтверждаете операцию.

По любому вопросу звоните или пишите по телефону +7(952) 045-74-83 или в мессенджерах или пишите на электронную почту info@law115.ru

Появились вопросы об услуге, задайте их эксперту в мессенджерах   

 В ежемесячную стоимость обслуживания нотариуса в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», Основами законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-1 от 11.02.1993 года и Приказа Министерства юстиции РФ №394 от 14.12.2022 года «Об утверждении Правил нотариального делопроизводства» входят следующие услуги:

 Ежедневные консультации по работе в личном кабинете нотариуса на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу в соответствии с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №175 от 20.07.2020 года «Об утверждении Порядка ведения личного кабинета, а также Порядка доступа к личному кабинету и его использования», в том числе: 

• Консультации нотариуса и его работников по выявлению сделок и финансовых операций, в том числе подпадающих под признаки, указывающие на необычный характер операций (сделок), осуществление которых может быть направлено на легализацию (отмывание) доходов, полученных преступным путем, или финансирование терроризма.
• Консультации нотариуса и его работников по выявлению операций (сделок), подлежащих документальному фиксированию в соответствии с пунктом 2 статьи 7 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» по указанным в нем основаниям.
• Консультации по оформлению внутренних сообщений.
• Оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму по требованиям Постановления Правительства РФ №804 от 06.08.2015 года «Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц».
• Оформление результатов проверки по перечню организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения, составляемых Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН по требованиям Постановления Правительства РФ №666 от 26.04.2023 года «Об утверждении Правил размещения на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу и опубликования в официальных периодических изданиях сведений об организациях и о физических лицах, включенных в перечни организаций и физических лиц, связанных с терроризмом или с распространением оружия массового уничтожения, составляемые в соответствии с решениями Совета Безопасности ООН, либо исключенных из указанных перечней, а также о признании утратившими силу некоторых решений Правительства Российской Федерации».
• Оформление результатов проверки по тексту решений суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом по требованиям приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №354 от 28.12.2022 года «Об утверждении Порядка и сроков доведения Федеральной службой по финансовому мониторингу до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, других юридических лиц, а также физических лиц информации о решении суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом».
• Оформление результатов проверки по списку лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии (по решениям о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества, вынесенных межведомственной комиссией по противодействию финансированию терроризма) по требованиям приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №232 от 25.07.2016 года «О размещении на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу в информационно-телекоммуникационной сети Интернет решений Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма».
• Тесты и опросные листы (вопросники) в личном кабинете нотариуса: контрольный тест на знание системы ПОД/ФТ из 89 вопросов, тест для проверки знаний результатов НОР ОД и ФТ из 18 вопросов, контрольный тест из 30 вопросов.

 Консультации нотариуса и его работников по вопросам идентификации клиентов нотариуса, представителей клиентов, выгодоприобретателей, по выявлению бенефициарных владельцев в соответствии с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу №100 от 20 мая 2022 года «Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций», в том числе: 

• Оценка степени (уровня) риска по трем группам риска (высокая степень (уровень) риска, средняя степень (уровень) риска, низкая степень (уровень) риска) и принятие мер по снижению рисков.
• Пересмотр группы риска, к которой отнесен клиент нотариуса, в ходе его обслуживания в случае, если такой клиент принят на обслуживание, предполагающее длящийся характер отношений.
• Документальное фиксирование результатов оценки рисков и управления рисками.
• Оценка возможности использования новых услуг нотариуса и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма, включая разработку комплекса мер, направленных на снижение (минимизацию) такой возможности.

Обновление правил внутреннего контроля нотариуса в соответствии с требованиями Постановления Правительства РФ №1188 от 14.07.2021 года «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, доверительными собственниками (управляющими) иностранной структуры без образования юридического лица, исполнительными органами личного фонда, имеющего статус международного фонда (кроме международного наследственного фонда), лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».

Обновление внутренних локальных актов нотариуса по Требованиям к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, утвержденных приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу №203 от 03.08.2010 года, в том числе: 

• Учет и оформление фактов прохождения обучения нотариуса и его работников в форме вводного и дополнительного инструктажа.
• Разработка и обновление программы подготовки и обучения нотариуса и его работников в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
• Мониторинг и контроль обучения нотариуса и его работников в форме целевого инструктажа и повышения уровня знаний по требованиям постановления Правительства РФ №492 от 29.05.2014 года «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за
  реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров,
  идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».
• Целевой инструктаж и повышение уровня знаний нотариуса и его работников с выдачей свидетельства установленного образца по фиксированной стоимости для абонентов.

Проведение на регулярной основе не реже одного раза в год внутренних проверок выполнения нотариусом правил внутреннего контроля требований Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов Российской Федерации, в том числе: 

• Подготовка письменных отчетов нотариуса по результатам внутренних проверок, содержащих сведения обо всех выявленных нарушениях законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, правил внутреннего контроля и иных внутренних организационно-распорядительных документов, а также сведения об устранении выявленных нарушений (при наличии нарушений).
• Разработка мер, направленных на устранение выявленных по результатам проверок нарушений.

Подготовка на реже одного раза в год отчета нотариуса о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма.

Сопровождение проверок нотариальных палат субъектов Российской Федерации и органов прокуратуры по вопросам соблюдения законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Устные и письменные консультации нотариуса и его работников по применению законодательства в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Информирование нотариуса и его работников о новостях и об изменениях в законодательстве в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

 Непредставление отчетности нотариусом в Федеральную службу по финансовому мониторингу является административным правонарушением. Что влечет за собой административную ответственность в виде административных штрафов по статье 15.27 КоАП РФ.

Виды отчетности нотариуса 

Требования Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» в отношении идентификации клиента, представителя клиента и (или) выгодоприобретателя, бенефициарного владельца, установления иной информации о клиенте, обновления информации о них, оценки степени (уровня) риска совершения клиентом подозрительных операций и отнесения клиента к одной из групп риска совершения подозрительных операций в зависимости от степени (уровня) риска совершения им подозрительных операций, принятия мер по снижению риска совершения клиентом подозрительных операций, предоставления в уполномоченный орган по его запросу информации, применения и отмены мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, организации внутреннего контроля, фиксирования сведений (информации), отказа клиенту в приеме на обслуживание, хранения информации, оценки возможности использования новых услуг и (или) программно-технических средств в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма и принятия мер по результатам этой оценки, направленных на снижение (минимизацию) данной возможности, приема на обслуживание и обслуживания публичных должностных лиц, распространяются на нотариусов при совершении следующих действий:

1. Связанных с подготовкой или осуществлением нижеописанных операций и сделок при совершении нотариальных действий:

• сделки с недвижимым имуществом;
• управление денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
• управление банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
• привлечение денежных средств для создания или обеспечения деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно для управления ими;
• создание или обеспечение деятельности юридических лиц и иных организаций, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица, а равно управление ими;
• купля-продажа юридических лиц, иностранных юридических лиц и иностранных структур без образования юридического лица;
• майнинг цифровой валюты;
• распределение цифровой валюты, выпущенной (полученной) в результате майнинга.

2. При совершении следующих нотариальных действий, перечисленных в пункте 1 (в отношении сделок, определенных уполномоченным органом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой), пунктах 12, 13 и 35 части 1 статьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-I от 11.02.1993 года:

• удостоверение сделки (список указанных сделок ниже);
• прием в депозит денежных сумм и ценных бумаг;
• совершение исполнительных надписей;
• нотариальные действия в связи с увеличением уставного капитала общества с ограниченной ответственностью во исполнение договора конвертируемого займа.

Удостоверяемые нотариусом сделки, предусмотренные Федеральным законом №115-ФЗ от 7 августа 2001 года

С 31 января 2025 года нотариусами применяется приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу №333 от 23.12.2024 года к удостоверяемым нотариусом сделкам, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

В соответствии с приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу №333 от 23.12.2024 года к удостоверяемым нотариусом сделкам, предусмотренных подпунктом 2 пункта 1 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ относятся следующие сделки:

1. Договор возмездного отчуждения (в том числе купли-продажи, мены, уступки права требования (цессии), отступного) недвижимого имущества.
2. Договор возмездного отчуждения (в том числе купли-продажи, мены, уступки права требования (цессии), отступного) ценных бумаг, долей в уставном капитале обществ с ограниченной ответственностью.
3. Договор займа (включая договоры конвертируемого займа, договоры уступки прав требований (цессии) по договорам займа).
4. Договор дарения недвижимого имущества, за исключением договора между лицами, находящимися в родственных отношениях или в браке.
5. Доверенность физического лица на управление счетами (вкладами), электронными средствами платежа и распоряжение денежными средствами, находящимися на счетах (вкладах), и электронными денежными средствами, в том числе доверенность, выдаваемая физическим лицом в порядке передоверия на вышеуказанные полномочия.
6. Медиативное соглашение, предметом которого является урегулирование спора имущественного характера.
7. Договор доверительного управления имуществом (недвижимым имуществом, ценными бумагами или долями в уставном капитале общества с ограниченной ответственностью), кроме договора доверительного управления наследственным имуществом.
8. Заявление участника общества с ограниченной ответственностью о выходе из общества с ограниченной ответственностью.

Сроки представления отчетности нотариусами

При наличии у нотариуса любых оснований полагать, что операция, сделка или вышеперечисленное нотариальное действие, либо их совокупность осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма, он обязан уведомить об этом уполномоченный орган.

Нотариус представляет в Федеральную службу по финансовому мониторингу следующую информацию:

1. О сделках или финансовых операциях, указанных в пункте 1 статьи 7.1 Федерального закона №115-ФЗ, при наличии у нотариуса любых оснований полагать, что такие сделки или финансовые операции осуществляются или могут быть осуществлены в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.
2. О нотариальных действиях, перечисленных в пункте 1 (в отношении сделок, определенных уполномоченным органом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой), пунктах 12, 13 и 35 части 1 статьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-I от 11.02.1993 года:

• удостоверение сделки (список указанных сделок ниже);
• прием в депозит денежных сумм и ценных бумаг;
• совершение исполнительных надписей;
• нотариальные действия в связи с увеличением уставного капитала общества с ограниченной ответственностью во исполнение договора конвертируемого займа.

Информация представляется нотариусом в Федеральную службу по финансовому мониторингу в течение 3 рабочих дней, следующих за днем выявления соответствующей операции, сделки или нотариального действия.

Порядок применения нотариусом мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества и сроки

Нотариус представляет в Федеральную службу по финансовому мониторингу информацию о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу:

• включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму;
• в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение, предусмотренное пунктом 1 статьи 7.4 Федерального закона №115-ФЗ;
• включенным в составляемые в рамках реализации полномочий, предусмотренных главой VII Устава ООН, Советом Безопасности ООН или органами, специально созданными решениями Совета Безопасности ООН, перечни организаций и физических лиц, связанных с террористическими организациями и террористами или с распространением оружия массового уничтожения.

Указанная информация представляется нотариусом в Федеральную службу по финансовому мониторингу незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня, следующего за днем применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

Порядок отказа нотариусом  в совершении нотариального действия и сроки

Нотариус обязан документально фиксировать и представлять в уполномоченный орган сведения обо всех случаях документированного отказа в совершении нотариального действия по основанию, указанному в части второй статьи 48 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-I от 11 февраля 1993 года, в срок не позднее 3 рабочих дней, следующих за днем принятия решения об отказе в совершении нотариального действия.

Нотариус вправе отказать в совершении любого из вышеописанных нотариальных действий, перечисленных в пункте 1 (в отношении сделок, определенных уполномоченным органом по согласованию с Федеральной нотариальной палатой), пунктах 12, 13 и 35 части 1 статьи 35 Основ законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-I от 11.02.1993 года:

• удостоверение сделки (список указанных сделок ниже);
• прием в депозит денежных сумм и ценных бумаг;
• совершение исполнительных надписей;
• нотариальные действия в связи с увеличением уставного капитала общества с ограниченной ответственностью во исполнение договора конвертируемого займа.

Исключительно при наличии достаточных оснований полагать, что совершение такого нотариального действия может быть использовано в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма.

В этом случае отказ от совершения нотариального действия не является основанием для возникновения гражданско-правовой ответственности нотариуса.

Нотариус по просьбе лица, которому отказано в совершении нотариального действия, должен изложить причины отказа в письменной форме и разъяснить порядок его обжалования. В этих случаях нотариус не позднее чем в 10-дневный срок со дня обращения за совершением нотариального действия выносит постановление об отказе в совершении нотариального действия.

Мотивированное постановление об отказе в совершении нотариального действия удаленно выносится нотариусом без просьбы заявителя не позднее чем через 5 рабочих дней со дня получения информации, подтверждающей оплату нотариального действия, подписывается квалифицированной электронной подписью нотариуса и направляется заявителю в электронной форме.

Целевой инструктаж для нотариуса и его работников

Целевой инструктаж нотариусов и их работников для соответствия требованиям Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 годам «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Основам законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-1 от 11.02.1993 года.

Стоимость

2000 р.

Подробнее

Повышение уровня знаний нотариусов, стажеров, помощников нотариусов и лиц, обеспечивающих деятельность нотариуса

Повышение уровня знаний нотариусов, стажеров, помощников нотариусов и лиц, обеспечивающих деятельность нотариуса в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Основами законодательства Российской Федерации о нотариате №4462-1 от 11.02.1993 года с выдачей свидетельства установленного образца, 4 часа.

Стоимость

2000 р.

Подробнее

Предоставление нотариусом информации по запросу

Требование в отношении предоставления нотариусами в Федеральную службу по финансовому мониторингу по его запросу информации о совершенных нотариальных действиях, распространяется только на следующие случаи: 

• совершения исполнительных надписей;
• удостоверения медиативных соглашений.

При поступлении указанного запроса в связи с проведением уполномоченным органом проверки операций и сделок на предмет их связи с легализацией (отмыванием) доходов, полученных преступным путем, или финансированием терроризма.

Требования в отношении применения и отмены нотариусами мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества при совершении нотариальных действий и информирования уполномоченного органа о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, распространяются только при приеме в депозит денежных сумм и ценных бумаг.