Постановка на учет в Росфинмониторинг

Бланк карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу

Стоимость бланка (формы) КПУ 100 р.

Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону 8(843) 265-52-32.

Обязанность по постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу, не поставлена в зависимость от фактического осуществления деятельности, предусмотренной статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Постановка на учет в Росфинмониторинг должна предшествовать соответствующей деятельности.

За не исполнение обязанности по постановке на учет в Росфинмониторинг установлена административная ответственность статьей 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 рублей.

За дополнительную плату наши специалисты оказывают квалифицированную правовую помощь в составлении карты постановки учет в Росфинмониторинг. Подробнее по электронной почте info@law115.ru

Важно знать: Постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу подлежат следующие лица:

  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • лизинговые компании;
  • операторы по приему платежей;
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).

Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам (п. 1 Указа Президента РФ от 13.06.2012 № 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу").


Постановка на учет в Росфинмониторинг

Как узнать состоит ли организация или индивидуальный предприниматель на специальном учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу?

Чтобы узнать состоит ли юридическое лицо или ИП на учете в Росфинмониторинге нужно зайти на официальный сайт Росфинмониторинга в раздел "Организациям" - "Организации и ИП, состоящие на учете". В появившемся окне Вам нужно будет ввести ИНН интересующей Вас компании.

У директора лизинговой компании имеется диплом о высшем образовании, который подтверждает, что руководитель освоил программу по специальности 080507 «Менеджмент организации» и ему присвоена квалификация «Менеджер». Имеет ли он право назначить себя специальным должностным лицом, после прохождения обучения в компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ?

Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, утверждены постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 №492. В соответствии с пп. «а» п. 1 постановления Правительства РФ от 29.05.2014 №492 к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:

  • наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
  • прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с Общероссийским классификатором специальностей по образованию ОК 009-2003, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 30.09.2003 №276-ст в состав укрупненной группы специальностей и направлений подготовки «Экономика и управление» код  080000» относится специальность «Менеджмент организации» с кодом 080507. Таким образом, директор лизинговой компании соответствует квалификационному требованию специального должностного лица предусмотренного пп. «а» п. 1 постановления Правительства РФ от 29.05.2014 №492. После получения свидетельства о прохождении целевого инструктажа в компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, директор вправе назначить себя специальным должностным лицом.

Имеется ли обязанность для организаций и индивидуальных предпринимателей, состоящих на учете в Росфинмониторинге, информировать о смене специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля?

При постановке на учет в Росфинмониторинг в пункте 10 формы КПУ указываются сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля.

В соответствии с пунктом 11 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 №58, при изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет в Росфинмониторинге, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 рабочих дней обязаны представить (направить) карту, содержащую новые сведения в территориальный орган Росфинмониторинга.

Форма карты постановки на учет в Росфинмониторинг

В Межрегиональное управление

Федеральной службы по финансовому

мониторингу

по ________________

КАРТА

постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

Вид карты

Первичная

Измененная

1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)

Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)

Краткое наименование организации

2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)

Индекс

Регион

Район

Город/Населенный пункт

Улица

Дом/Владение

Корпус/Строение

Квартира/Офис

3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)

Индекс

Регион

Район

Город/Населенный пункт

Улица

Дом/Владение

Корпус/Строение

Квартира/Офис

Абонентский ящик

4. ИНН (при наличии)

5. ОГРН (ОГРНИП)

6. КПП

7. Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

лизинговая компания

оператор по приему платежей

организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)

Фамилия

Имя

Отчество (при наличии)

Дата рождения

Место рождения

Гражданство

Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)

Вид документа, удостоверяющего личность

Кем выдан

Когда выдан

Серия

Номер

ИНН (при наличии)

Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти

Да

Нет

Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)

Дата свидетельства

Номер свидетельства

Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)

Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)

Дата

Номер

9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению (заполняется раздел 9.1 или 9.2)

9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)

Фамилия

Имя

Отчество

Дата рождения

Гражданство

Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)

Вид документа, удостоверяющего личность

Серия

Номер

Кем выдан

Когда выдан

ИНН (при наличии)

Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти

Да

Нет

9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)

10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля

Фамилия

Имя

Отчество

Дата рождения

Место рождения

Гражданство

Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

Вид документа, удостоверяющего личность

Серия

Номер

Кем выдан

Когда выдан

ИНН (при наличии)

Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

Дата внутреннего распорядительного документа

Номер внутреннего распорядительного документа

Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти

Да

Нет

Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям

Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция"

Да

Нет

Сведения об образовании

Наименование образовательной организации

Вид документа, подтверждающего наличие образования

Дата документа, подтверждающего наличие образования

Номер документа, подтверждающего наличие образования

Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет

Да

Нет

Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля

Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей (приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.)

Дата

Номер

Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля

Дата свидетельства

Номер свидетельства

Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля

Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)

Дата

Номер

11. Дата утверждения правил внутреннего контроля

12. Контактная информация

Код города, номер телефона

Факс

Адрес электронной почты

13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)

М.П.