Постановка на учет в Росфинмониторинг

Бланк и образец заполнения карты постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу  

• Бланк (форма) карты постановки на учет (КПУ) в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу.
• Пример заполнения карты постановки на учет (КПУ) в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу.
• Заявление о снятии с учета в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу.
• Заявление о выдаче дубликата уведомления о постановке на учет в Межрегиональном управлении Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Документ будет направлен в день оплаты в формате .doc (MS Word).  По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Обновления документации доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности  организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.

За дополнительную плату наши специалисты оказывают помощь в составлении карты постановки учет в Росфинмониторинг. 

Важно знать: Постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу подлежат следующие лица:

• организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
• лизинговые компании;
• операторы по приему платежей;
• коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинг).

Обязанность по постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу, не поставлена в зависимость от фактического осуществления деятельности, предусмотренной статьей 5 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма". Постановка на учет в Росфинмониторинг должна предшествовать соответствующей деятельности.

За не исполнение обязанности по постановке на учет в Росфинмониторинг установлена административная ответственность статьей 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от 10 000 до 30 000 рублей; на юридических лиц - от 50 000 до 100 000 рублей.

Федеральная служба по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) является федеральным органом исполнительной власти, осуществляющим функции по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения, по выработке государственной политики и нормативно-правовому регулированию в этой сфере, по координации соответствующей деятельности федеральных органов исполнительной власти, других государственных органов и организаций, а также функции национального центра по оценке угроз национальной безопасности, возникающих в результате совершения операций (сделок) с денежными средствами или иным имуществом, и по выработке мер противодействия этим угрозам (пункт 1 Указа Президента РФ от 13.06.2012 № 808 "Вопросы Федеральной службы по финансовому мониторингу").

Популярные вопросы по постановке на специальный учет в Федеральную службу по финансовому мониторингу: отвечают наши эксперты

Вопрос: Как узнать состоит ли организация или индивидуальный предприниматель на специальном учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу?

Ответ: Чтобы узнать состоит ли юридическое лицо или ИП на учете в Росфинмониторинге нужно зайти на официальный сайт Росфинмониторинга в раздел "Организациям" - "Организации и ИП, состоящие на учете". В появившемся окне Вам нужно будет ввести ИНН интересующей Вас компании.

Вопрос: У директора лизинговой компании имеется диплом о высшем образовании, который подтверждает, что руководитель освоил программу по специальности 080507 «Менеджмент организации» и ему присвоена квалификация «Менеджер». Имеет ли он право назначить себя специальным должностным лицом, после прохождения обучения в компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ?

Ответ: Квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, утверждены постановлением Правительства РФ от 29.05.2014 №492. В соответствии с пп. «а» п. 1 постановления Правительства РФ от 29.05.2014 №492 к специальным должностным лицам организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, предъявляются следующие квалификационные требования:

• наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма;
• прохождение в соответствии с настоящим постановлением обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

В соответствии с Общероссийским классификатором специальностей по образованию ОК 009-2003, утв. Постановлением Госстандарта РФ от 30.09.2003 №276-ст в состав укрупненной группы специальностей и направлений подготовки «Экономика и управление» код  080000» относится специальность «Менеджмент организации» с кодом 080507. Таким образом, директор лизинговой компании соответствует квалификационному требованию специального должностного лица предусмотренного пп. «а» п. 1 постановления Правительства РФ от 29.05.2014 №492. После получения свидетельства о прохождении целевого инструктажа в компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, директор вправе назначить себя специальным должностным лицом.

Вопрос: Имеется ли обязанность для организаций и индивидуальных предпринимателей, состоящих на учете в Росфинмониторинге, информировать о смене специального должностного лица, ответственного за соблюдение правил внутреннего контроля?

Ответ: При постановке на учет в Росфинмониторинг в пункте 10 формы КПУ указываются сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля.

В соответствии с пунктом 11 Положения о постановке на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы, утвержденного постановлением Правительства Российской Федерации от 27.01.2014 №58, при изменении сведений, содержащихся в карте постановки на учет в Росфинмониторинге, организация или индивидуальный предприниматель в течение 10 рабочих дней обязаны представить (направить) карту, содержащую новые сведения в территориальный орган Росфинмониторинга.

Форма карты постановки на учет в Росфинмониторинг

В Межрегиональное управление

Федеральной службы по финансовому

мониторингу

по ________________

КАРТА

постановки на учет в Федеральной службе по финансовому мониторингу организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей, в сфере деятельности которых отсутствуют надзорные органы

Вид карты

• Первичная
• Измененная

1. Наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)

• Полное наименование организации (фамилия, имя, отчество индивидуального предпринимателя)
• Краткое наименование организации

2. Адрес местонахождения организации (адрес регистрации индивидуального предпринимателя)

• Индекс
• Регион
• Район
• Город/Населенный пункт
• Улица
• Дом/Владение
• Корпус/Строение
• Квартира/Офис

3. Почтовый адрес организации (индивидуального предпринимателя)

• Индекс
• Регион
• Район
• Город/Населенный пункт
• Улица
• Дом/Владение
• Корпус/Строение
• Квартира/Офис
• Абонентский ящик

4. ИНН (при наличии)

5. ОГРН (ОГРНИП)

6. КПП

7. Вид(ы) деятельности в соответствии со статьей 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"

• лизинговая компания
• оператор по приему платежей
• организация, оказывающая посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
• индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
• коммерческая организация, заключающая договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов

8. Руководитель организации (индивидуальный предприниматель)

• Фамилия
• Имя
• Отчество (при наличии)
• Дата рождения
• Место рождения
• Гражданство
• Данные документа, удостоверяющего личность руководителя организации (индивидуального предпринимателя)
• Вид документа, удостоверяющего личность
• Кем выдан
• Когда выдан
• Серия
• Номер
• ИНН (при наличии)
• Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
• Да
• Нет
• Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)
• Дата свидетельства
• Номер свидетельства
• Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний руководителем организации (индивидуальным предпринимателем)
• Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)
• Дата
• Номер

9. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах) или мерах по его (их) установлению (заполняется раздел 9.1 или 9.2)

9.1. Сведения о бенефициарном(ых) владельце(ах)

• Фамилия
• Имя
• Отчество
• Дата рождения
• Гражданство
• Данные документа, удостоверяющего личность бенефициарного(ых) владельца(ах)
• Вид документа, удостоверяющего личность
• Серия
• Номер
• Кем выдан
• Когда выдан
• ИНН (при наличии)
• Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
• Да
• Нет

9.2. Сведения о мерах по установлению бенефициарного(ых) владельца(ев)

10. Сведения о специальном должностном лице, ответственном за реализацию правил внутреннего контроля

• Фамилия
• Имя
• Отчество
• Дата рождения
• Место рождения
• Гражданство
• Данные документа, удостоверяющего личность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
• Вид документа, удостоверяющего личность
• Серия
• Номер
• Кем выдан
• Когда выдан
• ИНН (при наличии)
• Сведения о назначении специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
• Дата внутреннего распорядительного документа
• Номер внутреннего распорядительного документа
• Наличие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти
• Да
• Нет
• Сведения о соответствии специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, квалификационным требованиям
• Высшее образование по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", или по направлению подготовки "Юриспруденция"
• Да
• Нет
• Сведения об образовании
• Наименование образовательной организации
• Вид документа, подтверждающего наличие образования
• Дата документа, подтверждающего наличие образования
• Номер документа, подтверждающего наличие образования
• Опыт работы на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма не менее 2-х лет
• Да
• Нет
• Сведения о документе, подтверждающем опыт работы на должности(ях), связанной(ых) с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, у специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля
• Вид документа, подтверждающий исполнение обязанностей (приказ о назначении на должность, должностной регламент и т.д.)
• Дата
• Номер
• Сведения о документе, подтверждающем прохождение целевого инструктажа специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля
• Дата свидетельства
• Номер свидетельства
• Сведения о документе, подтверждающем повышение уровня знаний специальным должностным лицом, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля
• Вид документа, подтверждающего повышение уровня знаний (свидетельство, сертификат, диплом, аттестат и т.д.)
• Дата
• Номер

11. Дата утверждения правил внутреннего контроля

12. Контактная информация

• Код города, номер телефона
• Факс
• Адрес электронной почты

13. Образец оттиска печати организации (при наличии у индивидуального предпринимателя)

М.П.