Обратный звонок
Главная \ База знаний \ Назначение специалиста по финансовому мониторингу

Назначение специалиста по финансовому мониторингу

Видеоролик о квалификационных требованиях к специальному должностному лицу

 

Федеральный закон от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" предусматривает назначение специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля, как одну из необходимых мер организации внутреннего контроля (абз. 9 ст. 3).

Квалификационные требования к специальным должностным лицам*, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, определяются в соответствии с порядком, установлены постановлением Правительства РФ от 29 мая 2014 г. №492 «О квалификационных требованиях к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля, а также требованиях к подготовке и обучению кадров, идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и признании утратившими силу некоторых актов Правительства Российской Федерации».

Квалификационные требования к соискателям на должность специалиста по финансовому мониторингу юридического лица:

  1. наличие высшего образования по специальностям, направлениям подготовки, относящимся к укрупненной группе специальностей, направлений подготовки "Экономика и управление", либо по направлению подготовки "Юриспруденция", а при отсутствии указанного образования - наличие опыта работы не менее 2 лет на должностях, связанных с исполнением обязанностей по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения массового уничтожения;
  2. прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения массового уничтожения;
  3. отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

Квалификационные требования к соискателям на должность специалиста по финансовому мониторингу индивидуального предпринимателя:

  • прохождение обучения в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения массового уничтожения;
  • отсутствие неснятой или непогашенной судимости за преступления в сфере экономики или преступления против государственной власти.

У каждого субъекта финансового мониторинга должны быть в наличии следующие документы для назначения на должность специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения для прохождения проверки надзорных органов:

  1. Должностная инструкция специального должностного лица.
  2. Приказ о назначении специального должностного лица.
  3. Трудовой договор со специальным должностным лицом.
  4. Приказ о приеме на работу специального должностного лица.
  5. Согласие специального должностного лица на обработку персональных данных.
  6. Соглашение специального должностного лица о неразглашении информации содержащей персональные данные клиентов и сотрудников.
  7. Соглашение о конфиденциальности и неразглашении информации.
  8. Памятка для работника об ответственности за разглашение информации.
  9. Образец приказа о передаче ключей электронной подписи и кодов идентификации и аутентификации пользователя личного кабинета Федеральный службы по финансовому мониторингу.
  10. Образец приказа о временном замещении специального должностного лица.

* Вышеперечисленные квалификационные требования распространяются на соискателей, которые планируют работать в следующих компаниях:

  • лизинговые компании,
  • организации федеральной почтовой связи,
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме,
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
  • операторs по приему платежей,
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,
  • операторs связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,
  • jператорs связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами,
  • индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
  • адвокаты,
  • нотариусы,
  • лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить