Бесплатная консультация:

Правила внутреннего контроля лица, оказывающего юридические услуги

Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ юриста (юридической компании) в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"  и нормативных актов в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ.

Стоимость от 6000 р. 

Для расчета стоимости разработки правил внутреннего контроля для Вашей компании заполните, пожалуйста, онлайн-анкету.

Срок подготовки правил внутреннего контроля 5 рабочих дней. 

Правила внутреннего контроля предоставляются в электронном виде в формате Word .doc 

При заказе правил внутреннего контроля в компании Ю-Питер Консалтинг наши специалисты окажут Вам помощь в загрузке их в Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Мы предоставляем гарантию прохождения проверки. В случае, если по результатам проверки правил внутреннего контроля, будут замечания к тексту ПВК наши специалисты бесплатно проведут работу с претензиями надзорных органов.

Как загрузить правила внутреннего контроля юридической компании в Личный кабинет Федеральной службы по финансовому мониторингу

Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения индивидуального юриста или юридической компании следует загрузить в Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг). Как следует регистрироваться в Личном кабинете расскажем ниже.

В соответствии со статьей 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон №115-ФЗ) отдельные требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем,  финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.

Федеральная служба по финансовому мониторингу в информационном сообщении от 26 января 2018 г. сообщает о необходимости подключения лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг (далее юристы) к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.

В соответствии с Правилами, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 №804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей" (далее - Правила), доступ лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг к информации о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, осуществляется только через личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга. Таким образом, юристам нужно зарегистрироваться в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Для регистрации в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга без использования усиленной квалифицированной электронной подписи (далее - ЭП) лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг необходимо:

  • заполнить и отправить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга.
  • направить заявку на подключение к личному кабинету на бумажном носителе, полученную на указанный при заполнении электронной заявки адрес электронной почты, с подписью лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг и печатью (при наличии) по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1.

2РегЮр

К заявке на бумажном носителе необходимо приложить скан-копию документа, подтверждающего статус лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.

Для регистрации в личном кабинете с использованием электронной подписи необходимо с помощью интерактивной формы, размещенной в разделе "Регистрация с использованием электронной подписи" официального сайта Росфинмониторинга заполнить электронную заявку на регистрацию. Электронная заявка на регистрацию подписывается электронной подписью лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.

После успешной первичной авторизации в личном кабинете юристу необходимо изменить пароль доступа к своему личному кабинету.

При регистрации в Личном кабинете для физических лиц и индивидуальных предпринимателей следует выбрать код 152 «Организация или лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг».

1РегЮр

При регистрации в Личном кабинете для юридических лиц нужно выбрать код 152 «Организация или лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг».

3РегЮр

Юристы обязаны сообщать в Росфинмониторинг о подозрительных операциях своих клиентов. В соответствии с пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ в Росфинмониторинг нужно обращаться, только если идет речь об участии внешнего юриста в осуществлении определенных сделок. Это сделки, связанные:

  • с недвижимым имуществом;
  • управлением денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
  • управлением банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
  • привлечением денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
  • созданием организаций, обеспечением их деятельности или управлением ими, а также куплей-продажей организаций.

Таким образом, если юридическая компания или просто юрист занимается регистрацией компаний, помогает в оформлении сделок с недвижимостью и т.д., то он обязан получить доступ к личному кабинету на сайте Росфинмониторинга.

Яндекс.Метрика ;