Разработка правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ для юриста, бухгалтера, адвоката, нотариуса, аудитора в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Постановления Правительства РФ №1188 от 14.07.2021 г. «Об утверждении требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами».
Правила внутреннего контроля предоставляются Заказчику в удобном для редактирования формате Word. Объем 154 страницы, количество печатных знаков без пробелов 351 000, шрифт Arial, размер 12. Гарантия 5 лет.
Для расчета стоимости разработки правил внутреннего контроля заполните, пожалуйста, онлайн-анкету.
Правила внутреннего контроля, подготовленные нашими специалистами, включают в себя необходимые формы юридических документов для реализации требований в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ:
1. Первичные документы для идентификации клиента, представителя клиента, выгодоприобретателя и бенефициарного владельца клиента:
- Анкета клиента физического лица (пример заполнения).
- Анкета клиента индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
- Анкета клиента юридического лица (пример заполнения).
- Анкета клиента физического лица, занимающегося в установленном законодательством Российской Федерации порядке частной практикой (пример заполнения).
- Анкета клиента – иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
- Анкета бенефициарного владельца (пример заполнения).
- Мотивированное суждение о бенефициарном владельце клиента (пример заполнения).
- Анкета представителя физического лица (пример заполнения).
- Анкета представителя юридического лица (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя физического лица (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя – индивидуального предпринимателя (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя – юридического лица (пример заполнения).
- Анкета выгодоприобретателя иностранной структуры без образования юридического лица (пример заполнения).
- Опросный лист клиента для анализа финансового положения и деловой репутации (пример заполнения).
- Опросный лист клиента физического лица для выявления публичного должностного лица (пример заполнения).
- Служебная записка сотрудника в случае выявления публичного должностного лица (пример заполнения).
2. Первичные документы для оформления применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества:
- Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Распоряжение о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Уведомление о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3. Первичные документы для оформления результатов проверки по перечням:
- Внутреннее сообщение об операции (сделке).
- Журнал учета и фиксирования информации о выданных денежных средствах физическим лицам, включенным в перечни.
Обновления правил внутреннего контроля доступны в рамках абонентского обслуживания. Абонентское обслуживание - это ежемесячное юридическое сопровождение деятельности организации, которое включает в себя наиболее востребованные услуги, позволяющие организации не только находиться в курсе всех изменений в законодательстве, но и вести работу по актуальной документации.
Правила предоставляются в формате .doc (MS Word). По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Образец правил внутреннего контроля юридической компании
При заказе правил внутреннего контроля наши специалисты окажут Вам помощь в загрузке их в Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Мы предоставляем гарантию прохождения проверки. В случае, если по результатам проверки правил внутреннего контроля, будут замечания к тексту ПВК наши специалисты бесплатно проведут работу с претензиями надзорных органов.
Как загрузить правила внутреннего контроля юридической компании в Личный кабинет Федеральной службы по финансовому мониторингу
Правила внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения индивидуального юриста или юридической компании следует загрузить в Личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (далее - Росфинмониторинг). Как следует регистрироваться в Личном кабинете расскажем ниже.
В соответствии со статьей 7.1 Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" (далее - Федеральный закон №115-ФЗ) отдельные требования законодательства в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) распространяются, в том числе, на лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.
Федеральная служба по финансовому мониторингу в информационном сообщении от 26 января 2018 г. сообщает о необходимости подключения лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг (далее юристы) к Личному кабинету на официальном сайте Федеральной службы по финансовому мониторингу.
В соответствии с Правилами, утвержденными постановлением Правительства Российской Федерации от 06.08.2015 №804 "Об утверждении Правил определения перечня организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, и доведения этого перечня до сведения организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальных предпринимателей" (далее - Правила), доступ лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг к информации о включении в перечень или об исключении из перечня организаций и (или) физических лиц, а также о внесении корректировок в содержащиеся в перечне сведения об организациях и (или) о физических лицах вместе с актуальной информацией об организациях и о физических лицах, включенных в перечень, осуществляется только через личные кабинеты на официальном сайте Росфинмониторинга. Таким образом, юристам нужно зарегистрироваться в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Для регистрации в личном кабинете на официальном сайте Росфинмониторинга без использования усиленной квалифицированной электронной подписи (далее - ЭП) лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг необходимо:
- заполнить и отправить соответствующую заявку на подключение к личному кабинету на официальном сайте Росфинмониторинга.
- направить заявку на подключение к личному кабинету на бумажном носителе, полученную на указанный при заполнении электронной заявки адрес электронной почты, с подписью лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг и печатью (при наличии) по адресу: 107450, г. Москва, ул. Мясницкая, д. 39, стр. 1.
К заявке на бумажном носителе необходимо приложить скан-копию документа, подтверждающего статус лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.
Для регистрации в личном кабинете с использованием электронной подписи необходимо с помощью интерактивной формы, размещенной в разделе "Регистрация с использованием электронной подписи" официального сайта Росфинмониторинга заполнить электронную заявку на регистрацию. Электронная заявка на регистрацию подписывается электронной подписью лица, осуществляющего предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг.
После успешной первичной авторизации в личном кабинете юристу необходимо изменить пароль доступа к своему личному кабинету.
При регистрации в Личном кабинете для физических лиц и индивидуальных предпринимателей следует выбрать код 152 «Организация или лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг».
При регистрации в Личном кабинете для юридических лиц нужно выбрать код 152 «Организация или лицо, осуществляющее предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических услуг».
Юристы обязаны сообщать в Росфинмониторинг о подозрительных операциях своих клиентов. В соответствии с пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона № 115-ФЗ в Росфинмониторинг нужно обращаться, только если идет речь об участии внешнего юриста в осуществлении определенных сделок. Это сделки, связанные:
- с недвижимым имуществом;
- управлением денежными средствами, ценными бумагами или иным имуществом клиента;
- управлением банковскими счетами или счетами ценных бумаг;
- привлечением денежных средств для создания организаций, обеспечения их деятельности или управления ими;
- созданием организаций, обеспечением их деятельности или управлением ими, а также куплей-продажей организаций.
Таким образом, если юридическая компания или просто юрист занимается регистрацией компаний, помогает в оформлении сделок с недвижимостью и т.д., то он обязан получить доступ к личному кабинету на сайте Росфинмониторинга.