Функции специалиста по инсайдерской информации

Специалист по инсайдерской информации - это работник юридического лица, ответственный за ведение списка инсайдеров, уведомление о включении, исключении из списка инсайдеров, предоставление списка инсайдеров Банку России, а также выполнение иных функций по организации процессов управления инсайдерской информацией.

Функции специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

1. Выявление, анализ, оценка и мониторинг риска возникновения у юридического лица расходов (убытков) и (или) иных неблагоприятных последствий в результате его несоответствия или несоответствия его деятельности требованиям в области противодействия НИИИМР, а также документам, указанным в абзацах третьем - шестом подпункта 1.1 настоящего пункта (далее - документы юридического лица), и (или) в результате применения Банком России и (или) саморегулируемой организацией в сфере финансового рынка (для юридических лиц, являющихся членами указанной саморегулируемой организации в сфере финансового рынка) мер к юридическому лицу (далее - регуляторный риск в области противодействия НИИИМР).
2. Организация процессов, направленных на управление регуляторным риском в области противодействия НИИИМР, в том числе разработка мероприятий, направленных на предупреждение и предотвращение последствий реализации регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, а также осуществление контроля за проведением указанных мероприятий.
3. Ведение учета событий, связанных с регуляторным риском в области противодействия НИИИМР.
4. Осуществление контроля за следующими действиями.
5. Информирование юридическим лицом Банка России о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР, признанных юридическим лицом существенными (далее - существенные события регуляторного риска в области противодействия НИИИМР), в случае принятия юридическим лицом решения об информировании Банка России о существенных событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР.
6. Составление юридическим лицом собственных перечней инсайдерской информации и внесение в них изменений (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).
7. Соблюдение юридическим лицом порядка доступа к инсайдерской информации.
8. Соблюдение юридическим лицом порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации эмитента (для юридических лиц, являющихся эмитентами) и порядка и сроков раскрытия инсайдерской информации, установленных в соответствии с частью 1 статьи 8 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в пунктах 1, 3, 4, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ).
9. Проведение юридическим лицом мероприятий, направленных на реализацию прав (исполнение обязанностей) в части:
   • ведения списка инсайдеров;
   • уведомления лиц, включенных в список инсайдеров, об их включении в такой список и исключении из него, а также информирования указанных лиц о требованиях Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ;
   • передачи списка инсайдеров организатору торговли, через которого совершаются операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товаром, по его требованию (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в пунктах 1, 3 - 7, 11 и 12 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ);
   • передачи списка инсайдеров в Банк России по его требованию;
   • направления запросов, содержащих информацию, предусмотренную частями 1 - 3 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, а также предоставления информации при получении юридическим лицом указанных запросов (для юридических лиц, являющихся лицами, указанными в частях 1-4 статьи 10 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ);
   • направления юридическим лицом требований, предусмотренных пунктом 1 части 2 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли);
   • направления юридическим лицом в Банк России уведомления обо всех выявленных в течение каждого торгового дня нестандартных сделках (заявках) и о результатах проведенных проверок (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли);
   • направления юридическим лицом в Банк России уведомлений об операциях, осуществляемых от его имени, но за счет клиента юридического лица, или от имени и по поручению клиента юридического лица, в отношении которых у юридического лица имеются основания полагать, что указанные операции осуществляются с неправомерным использованием инсайдерской информации и (или) являются манипулированием рынком (далее - потенциально нестандартные операции) (для юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов).
10. Совершение операций с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами юридическим лицом от своего имени и за свой счет, от своего имени и за счет клиентов и (или) от имени и за счет клиентов (для юридических лиц, являющихся управляющими компаниями инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов и (или) профессиональными участниками рынка ценных бумаг и (или) иными лицами, осуществляющими в интересах клиентов операции с финансовыми инструментами, иностранной валютой и (или) товарами, получившими инсайдерскую информацию от клиентов), а также лицами, включенными в список инсайдеров указанного юридического лица.
11. Соблюдение лицами, указанными в пунктах 7 и 13 статьи 4 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ, включенными в список инсайдеров юридического лица, и связанными с ними лицами условий совершения операций с финансовыми инструментами, определенных советом директоров (наблюдательным советом) юридического лица, а в случае его отсутствия - высшим органом управления юридического лица, в соответствии с частью 3 статьи 11 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ.
12. Выявление юридическим лицом потенциально нестандартных операций (для юридических лиц, являющихся участниками организованных торгов).
13. Выявление юридическим лицом нестандартных сделок (заявок) (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли).
14. Проведение юридическим лицом проверок нестандартных сделок (заявок) на предмет неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком в соответствии с пунктом 2 части 1 статьи 12 Федерального закона от 27 июля 2010 года N 224-ФЗ (для юридических лиц, являющихся организаторами торговли).
15. Обеспечение юридическим лицом соответствия документов юридического лица требованиям в области противодействия НИИИМР и соответствия документов юридического лица друг другу.
16. Проведение юридическим лицом ознакомления лиц, входящих в состав органов управления, и работников юридического лица с требованиями в области противодействия НИИИМР и документами юридического лица.
17. Участие в рассмотрении обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений в области противодействия НИИИМР, а также анализ статистики указанных обращений (в том числе жалоб), запросов и заявлений (при наличии указанной статистики).
18. Составление и предоставление единоличному исполнительному органу юридического лица отчетов о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР и отчетов о деятельности ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица) (далее - отчеты ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица).
19. Составление и предоставление единоличному исполнительному органу юридического лица предложений, направленных на совершенствование проводимых юридическим лицом мероприятий по противодействию НИИИМР.
20. Участие в процессе пересмотра правил внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР.

Права и обязанности специалиста по контролю по предотвращению, выявлению и пресечению неправомерного использования инсайдерской информации и (или) манипулирования рынком

1. Право запрашивать у лиц, входящих в состав органов управления, структурных подразделений и работников юридического лица документы и информацию, в том числе разъяснения, необходимые для выполнения специалистом своих функций.
2. Право передачи в Банк России информации о вероятных и (или) наступивших событиях регуляторного риска в области противодействия НИИИМР.
3. Право участвовать в процессе отбора кандидатов на должности работников ответственного структурного подразделения (при их наличии).
4. Обязанность разрабатывать рекомендации в области противодействия НИИИМР для решения задач, установленных в правилах внутреннего контроля в области противодействия НИИИМР в соответствии с подпунктом 1.1 настоящего пункта.
5. Обязанность информировать единоличный исполнительный орган юридического лица обо всех случаях, препятствующих осуществлению функций ответственного структурного подразделения (ответственного должностного лица).

Автор: Харисов Игорь Фанзилович.    info@law115.ru   +7(952) 045-74-83