Напоминаем, что с 1 июля 2021 года вступили в силу новые форматы ФЭС версии 1.5, утвержденные Указанием Банка России от 17.10.2018 №4937-У. Порядок составления электронных сообщений размещен на официальном сайте Банка России.
В июле 2021 года некредитные финансовые организации, обязаны составить отчет о мероприятиях по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг некредитной финансовой организации в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма (ОД/ФТ) в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением некредитной финансовой организацией операций (сделок) в интересах клиента.
В прошлых обзорах мы сообщали Вам, что в январе 2021 года в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» произошли масштабные изменения. С учетом указанных изменений для наших постоянных клиентов мы разработали новые редакции правил внутреннего контроля для каждого вида некредитной финансовой организации. В мае и июне 2021 года мы начали получать обратную связь от клиентов о результатах проверки указанных правил внутреннего контроля в территориальных подразделениях Банка России.
Как распределились контрольные и надзорные функции в отношении операторов финансовых и инвестиционных платформ внутри Банка России.
В июле 2020 года состав некредитных финансовых организаций снова пополнился новым видом деятельности - оператор финансовой платформы. Напомним, что до этого в январе 2020 года с похожим названием были отнесены к некредитным финансовым организациям - операторы инвестиционных платформ.
Обзор информационного сообщения Банка России от 12 августа 2020 «Банк Банк России определил банки, где операторы финансовых платформ вправе открыть специальный счет».
Введенные Банком России временные регуляторные послабления в условиях распространения коронавирусной инфекции способствовали ограничению негативных последствий для граждан, участников финансового рынка и экономики. Действие ряда ранее объявленных мер закончилось 1 июля 2020 года. В связи с этим Банк России рассмотрел вопрос о целесообразности продления введенных послаблений до 1 сентября 2020 года.
Прошло несколько дней, как мы информировали Вас об изменениях в Федеральном законе №115-ФЗ вступивших в силу 13 июля 2020 года и вот снова вступили в силу новые дополнения 20 июля 2020 года.
