Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Новый справочник кодов о контролируемых сделках

Новый справочник кодов о контролируемых сделках

С 10 января 2021 года вступили в силу новые коды видов операций, информация о которых представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Приказ Росфинмониторинга от 30.10.2020 №276 «О внесении изменений в Инструкцию о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», утвержденную приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 апреля 2015 г. №110»).

Изменение кодов потребовалось в связи с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ, вступившими в силу 10 января 2021 года. Так, был конкретизирован порядок предоставления информации: для каждого вида организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, приведен перечень операций, сведения о которых должны быть предоставлены в Росфинмониторинг.

В ночь с 12 на 13 января 2021 года в личном кабинете РФМ были внедрены новые коды. Которые требуется применять с сегодняшнего дня при составлении формализованных электронных сообщений об операциях, подлежащих обязательному контролю в графе «Код вида операции (сделки)».

Справочник кодов видов операций, информация о которых представляется в Федеральную службу по финансовому мониторингу
 

Код группы операций 30

3001 Зачисление или перевод на счет денежных средств в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

3011 Предоставление или получение кредита (займа) в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

3021 Операции с ценными бумагами в случае, если хотя бы одной из сторон является физическое или юридическое лицо, имеющее соответственно регистрацию, место жительства или место нахождения в государстве (на территории), которое (которая) не выполняет рекомендации Группы разработки финансовых мер борьбы с отмыванием денег (ФАТФ), либо если указанные операции проводятся с использованием счета в банке, зарегистрированном в указанном государстве (на указанной территории).

Код группы операций 50        

5005 Скупка, купля-продажа драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

5007 Предоставление юридическими лицами, не являющимися кредитными организациями, беспроцентных займов физическим лицам и (или) другим юридическим лицам, а также получение такого займа

5009 Предоставление имущества по договору финансовой аренды (лизинга)

5010 Получение денежных средств, которые служат условием участия физического лица в азартной игре

5011 Передача или выплата физическому лицу выигрыша при наступлении результата азартной игры

5012 Выплата, передача или предоставление физическому лицу выигрыша от участия в лотере

5013 Операция почтового перевода денежных средств

5014 Операция по возврату неиспользованного остатка денежных средств, внесенных в качестве аванса за услуги связи

Код группы операций 60

6001 Операции с денежными средствами или иным имуществом, сведения о которых предоставляются в Росфинмониторинг в соответствии с пунктом 3 статьи 7 и пунктом 2 статьи 7.1 Федерального закона

6006 Почтовый перевод денежных средств, при осуществлении которого в поступившем почтовом сообщении отсутствует предусмотренная пунктом 7 статьи 7.2 Федерального закона информация о плательщике

Код группы операций 70      

7001 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем таких организации или лица, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию таких организации или лица (за исключением операций, соответствующих кодам 7002, 7003, 7004 и 7006)

7002 Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по основаниям, предусмотренным подпунктами 1 и 2 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона, физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

7003 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых в соответствии с частью четвертой статьи 8 Федерального закона вынесено решение суда о приостановлении операций с денежными средствами или иным имуществом до его отмены в установленном порядке.

7004 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона, совершаемая в порядке, предусмотренном абзацем пятым пункта 10 статьи 7 Федерального закона

7005 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма, принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества (за исключением операции, соответствующей коду 7007).

7006 Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по основанию, предусмотренному подпунктом 3 пункта 2.4 статьи 6 Федерального закона, физическим лицом, включенным в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму.

7007 Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая по основаниям, предусмотренным пунктами 4 и 5 статьи 7.4 Федерального закона, организацией или физическим лицом, в отношении которых межведомственным координационным органом, осуществляющим функции по противодействию финансированию терроризма принято решение о замораживании (блокировании) денежных средств или иного имущества.

Код группы операций 71        

7101 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является организация или физическое лицо, включенные в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения (за исключением операции, соответствующей коду 7103)

7102 Операция с денежными средствами или иным имуществом, если хотя бы одной из сторон является юридическое лицо, прямо или косвенно находящееся в собственности или под контролем организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, либо физическое или юридическое лицо, действующее от имени или по указанию организации или физического лица, включенных в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения

7103 Операция с денежными средствами или иным имуществом, совершаемая организацией или физическим лицом, включенными в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к распространению оружия массового уничтожения, в случае частичной или полной отмены применяемых мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества в соответствии с пунктом 7 статьи 7.5 Федерального закона.

Код группы операций 90        

9001 Операция по получению некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества от иностранных государств, международных и иностранных организаций, иностранных граждан и лиц без гражданства.

9002 Операция по расходованию некоммерческой организацией денежных средств и (или) иного имущества.

Whatsapp    Viber

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram, Viber). Почта info@law115.ru

Теги коды операций код вида операции сделки операции подлежащие обязательному контролю необычные сделки личный кабинет РФМ
Комментарии

Комментариев пока нет

*Я согласен(на) на обработку моих персональных данных:
Подробнее

Яндекс.Метрика ;