18 октября 2017 года в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе «Информационные сообщения Росфинмониторинга» - «Список входящих сообщений» было опубликовано очередное решение межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма, а именно копии выписок из решения межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма №11 от 16.10.2017 г.
Позднее 19 октября 2017 года было опубликовано уточненное решение межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма №11 от 16.10.2017 г.
Обращаем Ваше внимание, что указанные решения следует скачать, так как в разделе «Информационные сообщения Росфинмониторинга» - «Список входящих сообщений» ведется статистика скачиваний.
Кроме этого, обратите внимание, что подпункт 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» устанавливает обязанность применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, незамедлительно, но не позднее одного рабочего дня со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа информации о включении организации или физического лица в перечень организаций и физических лиц, в отношении которых имеются сведения об их причастности к экстремистской деятельности или терроризму, либо со дня размещения в сети Интернет на официальном сайте уполномоченного органа решения о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, принадлежащих организации или физическому лицу, в отношении которых имеются достаточные основания подозревать их причастность к террористической деятельности (в том числе к финансированию терроризма) при отсутствии оснований для включения в указанный перечень, незамедлительно проинформировав о принятых мерах уполномоченный орган.
Таким образом, на основании пп. 6 п. 1 ст. 7 Федерального закона №115-ФЗ при каждом опубликовании нового решения межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма специальное должностное лицо ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ обязано провести проверку своих клиентов по спискам Межведомственной комиссии на предмет совпадений и документально оформить результаты данной проверки.
В помощь субъектам Федерального закона №115-ФЗ наши специалисты разработали специальный комплект документов в целях оформления результатов проверки клиентов по спискам Межведомственной комиссии:
- Приказ о работе со списками Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
- Акт о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
- Служебная записка о выгрузке нового решения Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма.
- Журнал регистрации входящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга.
- Журнал регистрации исходящей информации из Личного кабинета Росфинмониторинга.
- Приказ об утверждении графика проверки клиентов по Перечню.
- Отчет о результатах проверки среди клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Служебная записка о выгрузке новой редакции Перечня.
- Приказ о применении новой редакции Перечня.
- Служебная записка о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Распоряжение руководителя о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Уведомление клиента о применении мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
- Журнал учета фактов применения мер по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
Разработчики: специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг.
Подробнее о стоимости и сроках подготовки документации для Вашего вида деятельности можно узнать по электронной почте info@law115.ru или по телефону 8(843) 265-52-32, 209-05-31.
Акты о результатах проверки по спискам лиц, имущество которых заморожено (заблокировано) решением Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма запршашивают при камеральной/выездной проверке надзорые органы, в том числе органы прокуратуры. Поэтому все составленные Вами акты нужно хранить в течение пяти лет. За отсутствие документально подтвержденных результатов проверки клиентов по спискам Межведомственной комиссии по противодействию финансированию терроризма установлена административная ответственность частью 1 статьи 15.27 Кодекса об административных правонарушениях в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей и на юридических лиц - от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
Комментариев пока нет