В июле 2021 года субъекты финансового мониторинга* обязаны составить два отчета о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ, один из которых требуется направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
Первый отчет о результатах проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ и ФРОМУ) за 1 полугодие 2021 года составляется на бумажном носителе специальным должностным лицом и предоставляется на подпись руководителю организации.
Образец полугодового отчета о результатах внутреннего контроля за 1 полугодие 2021 года
Образец полугодового отчета специального должностного лица за 1 полугодие 2021 года в Worde можно приобрести у нас на сайте безналичным расчетом или онлайн.
Второй отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ составляется в электронной форме в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу за первые шесть месяцев 2021 года.
Отчет о результатах осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ
- * организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
- организаторы азартных игр,
- операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее,
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества, операторов по приему платежей,
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,
- операторы связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,
- операторы связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных,
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
- адвокаты,
- нотариусы,
- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет