Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества на территории Центрального федерального округа получили письма из Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу с уведомлением о выявлении в их деятельности высокого уровня риска несоблюдения требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Несоблюдение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения выражается в следующем:
1. Не проводится идентификация в части выявления клиентов, в отношении которых необходимо применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, включенных в Перечни.
2. Не предоставляются ежеквартальные отчеты о проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.
3. Недостаточно эффективно выстроена работа по выявлению подозрительных операций.
Индивидуальным предпринимателям предлагается в кратчайшие сроки принять меры по устранению выявленных нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ:
1.Скачать Перечни и провести идентификацию своих клиентов на предмет включения их в Перечни.
2. Проверить своих клиентов на предмет включения/исключения из Перечней.
3. Заполнить формализованные электронные сообщения 3-ФМ и направить отчет о результатах проверки.
Сделать это следует в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
За несоблюдение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества несут административную ответственность, предусмотренную статьей 15.27 Кодекса об административных правонарушениях.
В случае если, в ближайшее время выявленные признаки несоблюдения требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не будут устранены, в отношении индивидуальных предпринимателей будут применены контрольные (надзорные) мероприятия.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952)045-74-83 (WhatsApp, Telegram), электронная почта info@law115.ru
Комментариев пока нет