Обратный звонок
Главная \ Новости \ О высоком уровне риска несоблюдения требования законодательства о ПОД/ФТ

О высоком уровне риска несоблюдения требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма

Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества на территории Центрального федерального округа получили письма из Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу с уведомлением о выявлении в их деятельности высокого уровня риска несоблюдения требования законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

291120231820

Несоблюдение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения выражается в следующем: 

1. Не проводится идентификация в части выявления клиентов, в отношении которых необходимо применять меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества, включенных в Перечни.

2. Не предоставляются ежеквартальные отчеты о проверке наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применятся меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества.

3. Недостаточно эффективно выстроена работа по выявлению подозрительных операций.

Индивидуальным предпринимателям предлагается в кратчайшие сроки принять меры по устранению выявленных нарушений требований законодательства о ПОД/ФТ: 

1.Скачать Перечни и провести идентификацию своих клиентов на предмет включения их в Перечни. 

2. Проверить своих клиентов на предмет включения/исключения из Перечней.

3. Заполнить формализованные электронные сообщения 3-ФМ и направить отчет о результатах проверки.

Сделать это следует в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу. 

291120231821

За несоблюдение законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность по оказанию посреднических услуг при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества несут административную ответственность, предусмотренную статьей 15.27 Кодекса об административных правонарушениях. 

В случае если, в ближайшее время выявленные признаки несоблюдения требований законодательства  о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения не будут устранены, в отношении индивидуальных предпринимателей будут применены контрольные (надзорные) мероприятия.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952)045-74-83 (WhatsApp, Telegram), электронная почта info@law115.ru

 

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить