В связи с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" некредитные финансовые организации обязаны утвердить новую редакцию Правил внутреннего контроля. Напомним, что 21 декабря 2016 года вступил в силу Федеральный закон от 23.06.2016 №215-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и Кодекс Российской Федерации об административных правонарушениях». Согласно которому все без исключения юридические лица, в том числе организации, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115ФЗ обязаны раскрывать информацию о своих бенефициарных владельцах.
В связи с этим в Правила внутреннего контроля по подфт должны быть добавлены положения об обязанностях по раскрытию информации о своих бенефициарных владельцах.
При этом, форма документального фиксирования информации о своих бенефициарных владельцах в ПВК по ПОД/ФТ может отсутствовать, поскольку пока наличие указанной формы в составе ПВК законодательством не предусмотрено. По нашему мнению, требуемую Федеральным законом 115 ФЗ информацию о своих бенефициарных владельцах юридические лица вправе фиксировать в произвольной форме, с учетом обязательного наличия сведений, предусмотренных Федеральным законом 115-ФЗ.
Некредитные финансовые организации обязаны утвердить ПВК по ПОД/ФТ не позднее трех месяцев с даты вступления в силу изменений в нормативных актах по ПОДФТ. В данном случае, с учетом того, что рассматриваемые изменения в Федеральном законе 115 ФЗ вступили в силу 21 декабря 2016 года ПВК должны быть утверждены финансовыми организациями, поднадзорными ЦБ, не позднее 21 марта 2017 года. Чтобы заказать новую редакцию ПВК по ПОД/ФТ оставьте Вашу заявку
В случае если финансовая организация своевременно не актуализирует свои пвк по под фт в 2017 году, то в этом случае ее руководитель и специальное должностное лицо подлежат привлечению к административной ответственности по п. 1 ст. 15.27 КоАП РФ в виде штрафа на должностных лиц в размере от 20 000 руб. до 30 000 руб. В свою очередь некредитная финансовая организация в этом случае подлежит ответственности по этой же статье, как юридическое лицо, в виде административного штрафа от 50 000 руб. до 100 000 руб. Итого в общей сумме максимальный штраф может составить 160 000 руб.
Напомним, что к некредитным финансовым организациям относятся управляющие компании ПИФами, страховые компании, негосударственные пенсионные фонды, профессиональные участники рынка ценных бумаг, общества взаимного страхования, страховые брокеры, МКК, МФК, КПК, СКПК, ломбарды.
Если у Вас возникли дополнительные вопросы Вы можете обратится за консультацией к нашим специалистам по телефону 8(843)209-05-31 8(843)265-52-32 или на электронную почту info@law115.ru
Комментариев пока нет