Программа подготовки и обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ

Программа подготовки и обучения сотрудников некредитной финансовой организации в сфере ПОД/ФТ на 2017 год 

Подходит к концу 2016 год и некредитным финансовым организациям необходимо утвердить новую редакцию программы подготовки и обучения ее сотрудников в сфере ПОД/ФТ на новый 2017 год. 

Так, в соответствии с пунктом 4.3 Указания Банка России от 05.12.2014 №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» программа подготовки и обучения сотрудников некредитной финансовой организации в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (далее - ПОД/ФТ) должна на периодической основе (не реже одного раз в год) подвергаться анализу ответственным сотрудником.

Поэтому, ежегодно некредитные финансовые организации обязаны утверждать новую редакцию программы подготовки и обучения сотрудников некредитной финансовой организации в целях ПОД/ФТ. В конце декабря 2016 года целесообразно подготовить новую реакцию программы подготовки и обучения кадров на 2017 год.

Кроме программы дополнительно необходимо утвердить следующие три документа:

• план реализации программы обучения сотрудников в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2017 год;
• план проверки знаний сотрудников в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2017 год,
• перечень сотрудников,  которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма на 2017 год.

Наши специалисты Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг подготовили необходимый комплект типовых документов для НФО на 2017 год. В состав данного комплекта входят следующие документы:

1. Программа подготовки и обучения сотрудников в сфере ПОД/ФТ (15 листов)
2. Программа обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ для проведения вводного (первичного) инструктажа (2 листа)
3. Форма свидетельства о прохождении сотрудником обучения в целях ПОД/ФТ (1 лист)
4. Форма аттестационного листа (1 лист)
5. Тесты для проверки знаний сотрудников в области ПОД/ФТ (25 штук)
6. Форма плана проверки знаний сотрудников в области ПОД/ФТ (1 лист)
7. Форма плана реализации программы обучения сотрудников в области ПОД/ФТ (1 лист)
8. Форма приказа об утверждении перечня сотрудников, которые должны проходить обязательную подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ (1 лист) 

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: e-mail: info@law115.ru