В период с 2015-2020 гг в нашу компанию часто обращались руководители некредитных финансовых организаций с вопросами о том, какие квалификационные требования предъявляются Банком России к специальным должностным лицам в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ, а также к сотрудникам структурного подразделения по ПОД/ФТ и ФРОМУ (при его наличии). Мы систематизировали данную информацию в виде краткого справочника.
Банк России в информационном письме от 25.05.2016 №ИН-015-53/37 разъяснил порядок проведения страховыми организациями идентификации при заключении договора страхования в электронном виде. Мы подготовили небольшой комментарий к данному документу с которым предлагаем Вам ознакомиться.
Многие субъекты Федерального закона №115-ФЗ знакомы с термином «идентификация» и процедурой проверки клиента в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ и ФРОМУ), однако не все субъекты до сих пор разобрались с другим похожим термином «упрощенная идентификация». К нам в компанию Ю-Питер Консалтинг часто обращаются с вопросами об отличиях между обычной идентификацией и упрощенной идентификацией и о том, какие субъекты Закона №115-ФЗ имеют право ее проводить.
В последнее время субъекты Федерального закона №115-ФЗ очень часто обращаются к нам в отдел финансового мониторинга компании «Ю-Питер Консалтинг» с вопросом о том, нужно ли проводить повторную идентификацию клиента, если его идентификацию уже провел другой субъект Федерального закона №115-ФЗ. По этой причине мы решили написать небольшой комментарий по этому вопросу и надеемся этот материал будет для Вас полезным.
С 30 сентября 2016 года вступило в силу Постановление Правительства РФ от 17.09.2016 №933 которым внесены изменения и дополнения в требования к Правилам внутреннего контроля, утвержденным Постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 №667.
Наши специалисты подготовили сравнительный анализ норм в прежней и новой редакции в виде таблицы. В основном изменения обусловлены изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ, которые вступали в силу на протяжении 2013-2016 годов, то есть это приведение подзаконного акта в соответствие с требованиями основного закона.
Для ответственного сотрудника по ПОД/ФТ некредитной финансовой организации.
Комментарий специалистов компании Ю-Питер Консалтинг к нормативным актам Банка России(Указание Банка России от 28.07.2016 №4088-У, Указание Банка России от 28.07.2016 №4086-У и Положение №550-П от 20.07.2016)
Обзор изменений в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма», которые вступили в силу с 1 сентября 2016 года.
Обзор изменений от 20 июля 2016 года в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма».
Опубликован перечень иностранных организаций, ценные бумаги которых прошли процедуру листинга на иностранной бирже.