Наши специалисты подготовили образец должностной инструкции ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Вы можете приобрести полный комплект документов по ПОД/ФТ, который включает в себя все необходимые документы в соответствии с требованиями Федерального закона №115-ФЗ.
ответственного сотрудника по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма
__________________________________________
(наименование подразделения работодателя)
Разработчик: _____________________________
Согласовано: _____________________________
(ПРЕАМБУЛА)
Настоящая должностная инструкция разработана и утверждена в соответствии с положениями Трудового кодекса Российской Федерации и иных нормативных актов, регулирующих трудовые правоотношения в Российской Федерации.
1. ОБЩИЕ ПОЛОЖЕНИЯ
1.1. Ответственный сотрудник по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - работник) относится к руководителям среднего уровня.
1.2. Настоящая должностная инструкция определяет функциональные обязанности, права и ответственность работника при выполнении работ по специальности и непосредственно на рабочем месте в "________________" (далее - Работодатель).
1.3. Работник назначается на должность и освобождается от должности приказом Работодателя в установленном действующим трудовым законодательством порядке.
1.4. Работник подчиняется непосредственно ______________.
1.5. Работник должен иметь высшее юридическое или экономическое образование и опыт работы в сфере ПОД/ФТ не менее двух лет.
1.6. Работник считается не соответствующим квалификационным требованиям при наличии судимости.
1.7. Работник должен знать: федеральное законодательство и нормативные акты, включая постановления Правительства РФ, иные регулятивные требования, а также стандарты деятельности и нормы профессиональной этики, внутренние документы Работодателя, определяющие политику и регулирующие его деятельность; систему методов внутреннего контроля и сбора информации, ее анализа и оценки; законодательство о труде, правила и нормы охраны труда, техники безопасности и противопожарной защиты.
1.8. В своей работе Работник в первую очередь руководствуется Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", Уставом Работодателя и Правилами внутреннего контроля Работодателя.
1.9. В период временного отсутствия Работника его обязанности возлагаются на _____________ (должность).
1.10. Состав подчиненных Работника: ________________________.
2. ФУНКЦИОНАЛЬНЫЕ ОБЯЗАННОСТИ РАБОТНИКА
2.1. Организует разработку и представление на утверждение Работодателя правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма и программ его осуществления.
2.2. Организует реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления. В этих целях Работник консультирует служащих Работодателя по вопросам, возникающим при реализации программ осуществления внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, а также принимает решения по переданным ему сообщениям - документам, содержащим сведения о сделках, подвергающихся сомнению.
2.3. Организует представление в уполномоченный орган по противодействию легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма (далее - "уполномоченный орган") сведений в соответствии с Федеральным законом "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" и нормативными актами Работодателя России.
2.4. Оказывает содействие уполномоченным представителям Работодателя России при проведении ими инспекционных проверок деятельности Работодателя по вопросам, отнесенным к его компетенции внутренними документами Работодателя.
2.5. Представляет не реже одного раза в год письменный отчет о результатах реализации правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, в том числе программ его осуществления, органам управления Работодателя в соответствии с его внутренними документами. Порядок текущей отчетности Работника определяется внутренними документами Работодателя.
2.6. Обеспечивает сохранность и возврат полученных от соответствующих подразделений Работодателя документов.
2.7. Обеспечивает соблюдение конфиденциальности информации, полученной при осуществлении своих функций.
2.8. Выполняет иные обязанности в соответствии с внутренними документами Работодателя.
3. ПРАВА РАБОТНИКА
3.1. Работник имеет право на:
- руководство подчиненными;
- предоставление ему работы, обусловленной трудовым договором;
- рабочее место, соответствующее государственным нормативным требованиям охраны труда и условиям, предусмотренным коллективным договором;
- полную достоверную информацию об условиях труда и требованиях охраны труда на рабочем месте;
- профессиональную подготовку, переподготовку и повышение своей квалификации в порядке, установленном Трудовым кодексом РФ, иными федеральными законами;
- получение материалов и документов, относящихся к своей деятельности;
- взаимодействие с другими подразделениями Работодателя для решения оперативных вопросов своей профессиональной деятельности;
- использование сотового телефона в служебных целях.
4. ОТВЕТСТВЕННОСТЬ
Работник несет ответственность за:
4.1. Невыполнение своих функциональных обязанностей.
4.2. Недостоверную информацию о состоянии выполнения работы.
4.3. Невыполнение приказов, распоряжений и поручений Работодателя.
4.4. Нарушение правил техники безопасности и инструкции по охране труда.
Непринятие мер по пресечению выявленных нарушений правил техники безопасности, противопожарных и других правил, создающих угрозу деятельности Работодателя и его работникам.
4.5. Несоблюдение трудовой дисциплины.
5. УСЛОВИЯ РАБОТЫ
5.1. Режим работы Работника определяется в соответствии с Правилами внутреннего трудового распорядка, установленными у Работодателя.
5.2. В связи с производственной необходимостью Работник обязан выезжать в служебные командировки (в т.ч. местного значения).
5.3. В соответствии с _________________ работодатель проводит оценку эффективности работы Работника. Комплекс мероприятий по оценке эффективности утвержден _________ и включает в себя:______________.
Должностная инструкция разработана на основании _______________________
(наименование, номер и дата документа)
Руководитель структурного подразделения: ____________________/___________
(инициалы, фамилия) (подпись)
"___"________ ___ г.
С инструкцией ознакомлен: ____________________/___________
(или: инструкцию получил) (инициалы, фамилия) (подпись)
"___"________ ___ г.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 WhatsApp, Telegram, Viber. Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет