Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ О проекте Указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях»

Об изменениях в Указании Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У

Опубликован проект Указания Банка России «О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в организациях». Рассматриваемым документом будут внесены изменения в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях» (далее - Указание №3471-У). Рассмотрим более подробнее вносимые изменения.

Во-первых, пункт 3.4 Указания №3471-У будет изложен в новой редакции:

Сравнительный анализ

До

После

3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

 

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций, не позднее трех рабочих дней с даты вступления в силу соответствующих актов;

 

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления, не позднее десяти рабочих дней с даты утверждения или изменения указанных документов;

 

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;

 

при поручении сотруднику некредитной финансовой организации работы, выполняемой сотрудниками некредитной финансовой организации, указанными в пунктах 2.2 - 2.6 настоящего Указания, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.

 

В случаях, указанных в абзацах четвертом и пятом настоящего пункта, инструктаж проводится не позднее десяти рабочих дней со дня наступления соответствующего случая.

 

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, установленный абзацами вторым и третьим настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.

3.4. Целевой (внеплановый) инструктаж сотрудников некредитной финансовой организации, указанных в настоящем Указании, проводится ответственным сотрудником в следующих случаях:

 

при изменении действующих и вступлении в силу новых законодательных актов Российской Федерации, нормативных актов Банка России, нормативных правовых и иных актов Российской Федерации в области ПОД/ФТ, в части вопросов, относящихся к соответствующим сферам деятельности некредитных финансовых организаций;

 

при утверждении некредитной финансовой организацией новых или изменении действующих правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ и программ его осуществления;

 

при переводе сотрудника на другую постоянную работу (временную работу) в рамках некредитной финансовой организации, предусматривающую выполнение функций, отличных от выполняемых им до такого перевода, в случае когда для обеспечения соблюдения законодательства Российской Федерации в области ПОД/ФТ при выполнении сотрудником новых функций требуется проведение целевого (внепланового) инструктажа;

 

при поручении сотруднику некредитной финансовой организации работы, выполняемой сотрудниками некредитной финансовой организации, указанными  в пунктах 2.2 - 2.9 настоящего Указания, и не обусловленной заключенным с ним трудовым договором, когда выполнение такой работы не влечет за собой изменения условий такого договора.

 

Объем, сроки и содержание инструктажа определяются некредитной финансовой организацией самостоятельно в программе подготовки и обучения по ПОД/ФТ.

 

Для лиц, подлежащих обучению в соответствии с требованиями настоящего Указания и отсутствующих на рабочем месте в связи с отпуском, служебной командировкой либо временной нетрудоспособностью, установленный абзацами вторым и третьим настоящего пункта срок начинает исчисляться с рабочего дня, следующего за днем окончания отпуска, служебной командировки либо периода временной нетрудоспособности.

Сравнительный анализ показывает, что Банк России исключает конкретные сроки проведения целевого (внепланового) инструктажа и оставляет их на усмотрение некредитной финансовой организации.

Во-вторых, Банк России разрешает оформлять факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации внутреннего обучения с использованием аналога собственноручной подписи. В связи с этим, в программе подготовки и обучения кадров и правилах внутреннего контроля нужно будет какой аналог собственноручной подписи (факсимильное воспроизведение подписи (речь идет о клише-печати, воспроизводящей собственноручную подпись), электронная подпись, коды и пароли) будет использоваться некредитной финансовой организацией.

Сравнительный анализ

До

После

Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью в документе, форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.

Факт проведения с сотрудником некредитной финансовой организации вводного (первичного) и целевого (внепланового) инструктажа должен быть подтвержден его собственноручной подписью или ее аналогом в документе (в том числе электронном), форму и содержание которого некредитная финансовая организация устанавливает самостоятельно.

В-третьих, кроме вышеперечисленного Банк России добавил два специальных списка сотрудников для ломбардов и операторов инвестиционных платформ, которые обязаны проходить обучение.

Ломбардом в перечень сотрудников, обязанных проходить обучение, должны будут включены сотрудники, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  1. заключение договоров займа или договоров хранения;
  2. совершение сделок по реализации невостребованных вещей.

Оператором инвестиционной платформы в перечень должны будут включаться сотрудники, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  1. заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
  2. заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
  3. установление лиц, с которыми заключается договор об оказании услуг по привлечению инвестиций или договор об оказании услуг по содействию в инвестировании и (или) обновление информации о них;
  4. совершение сделок и (или) операций с денежными средствами и (или) ценными бумагами.

С даты вступления в силу указанных изменений некредитные финансовые организации обязаны будут утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля и новую программу подготовки и обучения сотрудников в целях ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, телефон +7(800) 100-49-90, электронная почта info@law115.ru

Теги ФРОМУ целевой внеплановый инструктаж НФО программа подготовки и обучения ПОДФТ
Комментарии

Комментариев пока нет

*Подтвердите, что Вы не робот:
Loading ...
Яндекс.Метрика ;