С какой периодичностью нужно проходить тестовые задания в личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу для проверки знаний результатов НОР ОД, НОР ФТ.
Какие некредитные финансовые организации обязаны утвердить программу подготовки и обучения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в 2021 году?
До 19 января 2021 года ломбарды обязаны утвердить программу подготовки и обучения ломбарда по ПОД/ФТ и ФРОМУ в связи с вступлением в силу Указания Банка России от 6 июля 2020 г. №5496-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".
При открытии факторинговой компании у ее владельцев часто возникает вопрос каким квалификационным требованиям должны соответствовать ее учредители и единоличный исполнительный орган. В рамках данной статьи я отвечу на этот вопрос.
На федеральном портале проектов нормативных правовых актов размещен проект за номером 04/15/09-20/00108093 "О предоставлении лицами, указанными в статье 7.1-1 Федерального закона «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма», в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной указанной статьей".
В связи с изменением субъектного состава организаций, осуществляющих операции с денежными средствами и иным имуществом в 2021 году актуальным становится вопрос какие компании обязаны разработать и утвердить правила внутреннего контроля в 2021 году.
К нам в компанию обратилась за помощью управляющая компания инвестиционными фондами, которая получили рекомендательное письмо из Банка России с требованием привести свои правила внутреннего контроля (далее ПВК) в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (далее ПОД/ФТ и ФРОМУ) в соответствие с требованиями законодательства РФ, а также принять меры, направленные на недопущение в дальнейшей деятельности аналогичных нарушений законодательства РФ.
По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.
Обзор изменений в Указание Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У «О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях».
К нам в компанию за консультацией по применению антиотмывочного законодательства обратился индивидуальный предприниматель. Некоторые его вопросы и ответы на них я решил опубликовать в этой статье.