Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ О программе подготовки и обучения ПОД/ФТ и ФРОМУ в 2021 году

О программе подготовки и обучения ПОД/ФТ и ФРОМУ в 2021 году

Какие некредитные финансовые организации обязаны утвердить программу подготовки и обучения в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения в 2021 году?

В 2021 году каждая некредитная финансовая организация, перечисленная в статье 5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма" обязана разработать и утвердить программу подготовки и обучения по ПОД/ФТ:

  1. профессиональные участники рынка ценных бумаг;
  2. операторы инвестиционных платформ;
  3. страховые организации; 
  4. страховые брокеры;
  5. ломбарды;
  6. управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
  7. кредитные потребительские кооперативы;
  8. сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
  9. микрофинансовые организации;
  10. общества взаимного страхования;
  11. негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
  12. операторы финансовых платформ;
  13. операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
  14. операторы обмена цифровых финансовых активов.

Всего 14 видов деятельности. Указанное требование установлено пунктом 4.1 Указания Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях". Программа является самостоятельным локальным актом некредитной финансовой организации, который разрабатывается специальным должностным лицом и утверждается руководителем организации. 

 

Проверку наличия рассматриваемой программы и ее соответствие нормативным актам ЦБ РФ проводит Банк России.

Программа подготовки и обучения в сфере ПОД/ФТ на примере кредитного потребительского кооператива

Прога 2021

В заключение следует особенно подчеркнуть, что программа подготовки и обучения на 2021 год должна отражать в себе новые требования Указания Банка России от 6 июля 2020 г. №5496-У "О внесении изменений в отдельные нормативные акты Банка России в сфере требований к подготовке и обучению кадров в кредитных организациях и некредитных финансовых организациях по вопросам противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.

По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp, Telegram) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Whatsapp    Viber

Теги ФРОМУ обучение ПОДФТ
Комментарии

Комментариев пока нет

*Я согласен(на) на обработку моих персональных данных:
Подробнее

Яндекс.Метрика ;