Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Отчетность специалиста по финансовому мониторингу в 2020 году

Отчетность специалиста по финансовому мониторингу в 2020 году

Отчетность специалиста по финансовому мониторингу в 2020 году

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, телефон +7(800) 100-49-90, электронная почта info@law115.ru

 

Каждые 6 месяцев специальное должностное лицо обязано проводить внутренние проверки выполнения правил внутреннего контроля.

Эта обязанность закреплена в пп. «а» и «б» пункта 32 Требований к правилам внутреннего контроля, разрабатываемым организациями, осуществляющими операции с денежными средствами или иным имуществом, и индивидуальными предпринимателями, утвержденными постановлением Правительства РФ от 30 июня 2012 г. №667. Согласно рассматриваемой норме специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля обязано проводить на регулярной основе, но не реже одного раза в полугодие, внутренние проверки выполнения в организации и у индивидуального предпринимателя правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Результатом проведения внутренней проверки является письменный отчет специального должностного лица о результатах проверки выполнения правил внутреннего контроля, требований Федерального закона от 07.08.2001 №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» и иных нормативных правовых актов в сфере противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения (ПОД/ФТ/ФРОМУ).

Отчет представляется руководителю организации или индивидуальному предпринимателю на подпись. Таким образом, отчет должен6 быть подписан специальным должностным лицом, непосредственным составителем отчета, и руководителем компании или ИП.

В дополнение к письменному отчету на бумажном носителе специальное должностное лицо заполняет онлайн-форму отчета о результатах внутреннего контроля в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Рисунок 83

Наши эксперты оказывают помощь в составлении двух перечисленных отчетов:

  1. отчет о результатах внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля на бумажном носителе;
  2. отчет о результатах внутреннего контроля в электронном виде.
Теги отчет о результатах внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля отчет о результатах внутреннего контроля
Комментарии

Комментариев пока нет

*Подтвердите, что Вы не робот:
Loading ...
Яндекс.Метрика ;