В личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу опубликован очередной вопросник «Проверь свой риск» 2.0 за период 2022 - 2023.
Вопросник адресован юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, состоящим на учете в Федеральной службе по финансовому мониторингу. Вопросник можно найти в разделе «Добровольное сотрудничество» - «Опросные листы».
К юридическим лицам и индивидуальным предпринимателям, состоящим на специальном учете относятся
- лизинговые компании,
- организации оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,
- операторы по приему платежей (с 1 октября 2023 поднадзорные Банку России).
Цель заполнения вопросника - оценка понимания юридическими лицами и индивидуальными предпринимателями, состоящими на учете. требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Срок заполнения вопросника для организаций и индивидуальных предпринимателей - 2 месяца с момента его размещения в Личном кабинете.
Участие в сотрудничестве с Федеральной службы по финансовому мониторингу с использованием Личного кабинета принимается во внимание при планировании контрольных мероприятий. Поэтому в кратчайшие сроки целесообразно заполнить рассматриваемый вопросник и отправить его в Росфинмониторинг.
Рассмотрим основные вопросы из опросного листа. При ответе на первый вопрос требуется сообщить свой вид деятельности согласно статье 5 Федерального закона №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»:
- Лизинговая компания
- Риэлтор
- Оператор по приему платежей
- Факторинговая организация
- Индивидуальный предприниматель, оказывающий посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
Далее идут вопросы о финансово-хозяйственной деятельности компании. Например, осуществлялась ли финансово-хозяйственная деятельность в 2022 - 2023 гг.
Объем выручки (без НДС, акцизов) за 2022 - 2023 гг. Здесь приводится стоимость отгруженных товаров собственного производства, выполненных собственными силами работ и услуг, а также выручка от продажи приобретенных на стороне товаров (без налога на добавленную стоимость, акцизов и других аналогичных обязательных платежей).
Количество клиентов, которым оказывались услуги, выполнялись работы, осуществлялась продажа товаров за период 2022 - 2023 гг. Количество сделок (операций), заключенных в 2022 - 2023 гг. Максимальный размер сделки (операции), заключенной (проведенной) по виду деятельности (лизинг, недвижимость, факторинг, прием платежей).
Количество сотрудников с учетом филиалов, которые в соответствии со своими обязанностями выполняют функции в целях ПОД/ФТ (в обязанности которых входит подготовка и направление сведений в Росфинмониторинг, проведение идентификации лиц, принимаемых на обслуживание, иные сотрудники, в обязанности которых входит реализация правил внутреннего контроля).
Остальные вопросы сохранились без изменения из вопросника «Проверь свой риск» 1.0.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952)045-74-83 (WhatsApp, Telegram), электронная почта info@law115.ru