Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Структура электронного сообщения 4937-У 04

Структура сообщения о результатах проверки

В статье мы рассмотрим структуру формализованного электронного сообщения о результатах проверки 4937-У 04 некредитных финансовых организаций.

Структура формализованного электронного сообщения

Служебная часть
Порядковый номер файла некредитной организации (филиала), сформированного в течение дня
Идентификатор корреспондента
Тип информации
Дата ФЭС

Сведения об уполномоченном лице
Фамилия
Имя
Отчество
Должность уполномоченного лица
Телефон(ы) уполномоченного лица
Адрес электронной почты

Информационная часть электронного сообщения
Сведения об НФО (филиале НФО), передающей (передающем) сведения в уполномоченный орган (Росфинмониторинг)
Наименование НФО (филиала НФО), передающей (передающего) сведения
Признак филиала НФО
ИНН
КПП
ОГРН(ИП)

НФО, представляющие сведения
Код вида НФО, представляющей сведения
Тип НФО, представляющей сведения
Признак филиала НФО
Полное фирменное наименование организации
ИНН
КПП
ОГРН(ИП)
Дата регистрации
Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства ИП и лица установленной категории
Код страны
Код субъекта Российской Федерации по ОКАТО
Район
Населенный пункт
Улица
Дом
Корпус (строение)
Квартира (офис)
Почтовый индекс
Сведения о результатах проверки
Номер записи
Тип записи
Дата предыдущей проверки
Дата текущей проверки

Количество клиентов, в отношении которых проведена проверка за проверяемый период

  1. Общее количество проверенных клиентов - организаций и физических лиц [кол-во];
  2. Количество проверенных клиентов – организаций: [кол-во];
  3. Количество проверенных клиентов - физических лиц: [кол-во].

Количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  1. Общее количество клиентов: [кол-во];
  2. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  3. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  4. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во].

Количество клиентов – организаций, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  1. Общее количество клиентов: [кол-во];
  2. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  3. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  4. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во].

Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  1. Общее количество клиентов: [кол-во];
  2. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  3. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  4. Количество клиентов, в отношении которых применены меры в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  5. Общее количество электронных сообщений о примененных мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества: [кол-во].

Количество клиентов – организаций и физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  1. Общее количество клиентов: [кол-во];
  2. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  3. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  4. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во].

Количество клиентов – организаций, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  1. Общее количество клиентов
  2. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  3. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  4. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во].

Количество клиентов – физических лиц, в отношении которых не были применены меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества

  1. Общее количество клиентов: [кол-во];
  2. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  3. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  4. Количество клиентов, в отношении которых не были применены меры, подлежащие применению в соответствии с подпунктом 6 пункта 1 статьи 7 и пунктом 5 статьи 7.5 Федерального закона № 115-ФЗ: [кол-во];
  5. Количество электронных сообщений, направленных по клиентам – организациям и физическим лицам, в отношении которых не были приняты меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества: [кол-во].

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Теги проверки ЦБ проверки СРО НФО ПОДФТФРОМУ ФЭС 4937-у
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;