Телефон:
Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ проверки ЦБ

Новости, комментарии, обзоры наших экспертов: проверки ЦБ

Полугодовая отчетность о рисках использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и ФРОМУ
Полугодовая отчетность о рисках использования услуг НФО в целях ОД/ФТ и ФРОМУ

По результатам каждого полугодия некредитные финансовые организации* обязаны документально фиксировать мероприятия по мониторингу, анализу и контролю за риском использования услуг в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма в связи с предоставлением клиентам определенных услуг или осуществлением операций (сделок) в интересах клиента.

О стандартах реализации финансовых инструментов и услуг
О стандартах реализации финансовых инструментов и услуг

О необходимости разработки некредитными финансовыми организациями стандартов реализации финансовых инструментов и услуг в соответствии с требованиями информационного письма Банка России от 24 марта 2020 г. №ИН-01-59/27 "О рекомендациях по предотвращению недобросовестных практик при предложении и реализации финансовых инструментов и услуг".

 

Практические рекомендации заемщикам и кредиторам в условиях распространения короновирусной инфекции

Коронавирусная инфекция (2019-nCoV), как основание отсрочки (рассрочки) платежей по договору займа (с МФО, КПК и ломбардами): обзор судебной практики, рекомендации экспертов, образцы уведомлений (заявлений).

Квалификационные требования к учредителю микрокредитной компании

О квалификационных требованиях к юридическим и физическим лицам, являющимися учредителями микрокредитной компании и о порядке опубликования информации о них в сети Интернет по требованиям ЦБ РФ.

О мерах повышенного внимания, применяемых некредитными финансовыми организациями в целях управления рисками ОД/ФТ и ФРОМУ

О способах управления риском ОД/ФТ/ФРОМУ, в том числе перечне предупредительных мероприятий, направленных на его минимизацию, а также перечне мер повышенного внимания, применяемых в отношении операций клиентов, которым присвоена повышенная степень (уровень) риска клиента, и услуг некредитной финансовой организации, риск использования которых в целях ОД/ФТ/ФРОМУ оценивается как повышенный.

О плановых проверках Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ
О плановых проверках Банка России в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ

Рассказываем, что запрашивает Банк России в рамках дистанционного надзора в области противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Проверки ЦБ правил внутреннего контроля НФО по ФРОМУ
Проверки ЦБ правил внутреннего контроля НФО по ФРОМУ

О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".

Управление рисками услуг депозитария по ФЗ-115

Отличительные особенности программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения депозитария.

Изменения в порядке составления некредитными финансовыми организациями отчетности об операциях с денежными средствами в 2019 году

Обзор Указания Банка России №5059-У от 15 января 2019 "О внесении изменений в Указание Банка России от 13 января 2017 г. №4263-У "О сроках и порядке составления и представления некредитными финансовыми организациями в Банк России отчетности об операциях с денежными средствами" в свете ФЗ-115.

Формат и структура сообщения 4937-У 04 версии 1.4

К вопросу о формате и структуре сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) по форме 4937-У 04 версии 1.4.

С 1 января 2019 года сотрудники кредитного кооператива должны обучаться способам взаимодействия с пайщиками

О вступлении в силу с 1 января 2019 года отдельных положений Базового стандарта защиты прав и интересов физических и юридических лиц - получателей финансовых услуг, оказываемых членами саморегулируемых организаций в сфере финансового рынка, объединяющих кредитные потребительские кооперативы, утвержденный Банком России 14 декабря 2017 года.

Об утверждении положения о хранении результатов проведения оценки платежеспособности получателя финансовых услуг (поручителя) с 01.01.2019 года

О вступлении в силу с 1 января 2019 года правил хранения результатов проведения оценки платежеспособности заемщиков микрофинансовой организации

Яндекс.Метрика ;