Новый вид отчетности в Росфинмониторинг

Субъектам финансового мониторинга пора задуматься о составлении отчета о рисках ОД/ФТ и направлении его в Федеральную службу по финансовому мониторингу, так как до конца 2019 года остается два месяца (ноябрь и декабрь).

Для чего это нужно спросите Вы. Напомним, что в целях адресного взаимодействия с подконтрольными субъектами и профилактики нарушений в Личном кабинете внедрен новый алгоритм оценки законопослушности с указанием конкретных замечаний и нарушений. Для поддержания индекс-оценки на оптимальном уровне следует выполнять определенные действия, в том числе загрузить до 31.12.2019 года в Личный кабинет отчет о рисках ОД/ФТ.

Таким образом, с 2019 года отчетность организаций и индивидуальных предпринимателей в Федеральную службу по финансовому мониторингу дополнена новым видом отчета:

1. об подлежащих обязательному контролю операциях с денежными средствами или иным имуществом;
2. об операциях с денежными средствами или иным имуществом, в отношении которых при реализации правил внутреннего контроля возникают подозрения об их осуществлении в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, или финансирования терроризма;
3. о принятых мерах по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
4. о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества;
5. о фактах препятствия со стороны государства (территории), в котором (на которой) расположены филиалы и представительства, а также дочерние организации организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, реализации такими филиалами, представительствами и дочерними организациями положений Федерального закона;
6. о приостановленных операциях с денежными средствами или иным имуществом;
7. о случаях отказа от выполнения распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
8. об устранении оснований, в соответствии с которыми принято решение об отказе в выполнении распоряжения клиента о совершении операции с денежными средствами или иным имуществом;
9. о результатах внутреннего контроля;
10. о рисках ОД/ФТ.

Вам  также может быть интересно: 

Правовые последствия несообщения о подозрительных сделках в Федеральную службу по финансовому мониторингу

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: info@law115.ru