Напоминаем, что с 1 июля 2021 года вступили в силу новые форматы ФЭС версии 1.5, утвержденные Указанием Банка России от 17.10.2018 №4937-У. Порядок составления электронных сообщений размещен на официальном сайте Банка России.
С 1 июля 2021 года применяется новый Порядок составления некредитными финансовыми организациями в электронной форме информации, предусмотренной статьями 7, 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» (версия формата 1.5).
Нужно ли направлять подготовленный отчет о результатах внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля на бумажном носителе, подписанный руководителем компании и специальным должностным лицом по почте в Федеральную службу по финансовому мониторингу или через личный кабинет с использованием электронной подписью?
Обзор проекта Положения о порядке передачи информации в Федеральную службу по финансовому мониторингу адвокатами, нотариусами, лицами, осуществляющими предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, аудиторскими организациями и индивидуальными аудиторами.
Как рассчитывается дата начала и окончания периода, за который проводится проверка клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ и что указывать в показателе «Код отраслевой принадлежности» в сообщении 3-ФМ 04?
Рассматриваем какие действия должен выполнить специалист по финансовому мониторингу в конце 2019 года.
Делимся официальным ответом Федеральной службы по финансовому мониторингу на вопрос о том на каких стадиях договора лизинга лизинговая компания должна направить информацию в Федеральную службу по финансовому мониторингу, если сумма операции будет превышать более 600000 рублей.
Продолжение цикла статей о ювелирных операциях до 600 тысяч рублей, когда ювелирная компания осуществляет продажу изделий одному и тому же контрагенту каждый раз по новому договору и в рамках каждого договора сумма сделки не превышает порогового значения.
О каких операциях подлежащих обязательному контролю обязаны представлять сведения в Федеральную службу по финансовому мониторингу факторинговые компании (официальный ответ Росфинмониторинга).
Пошаговый алгоритм действий с выпиской из Решения Межведомственной комиссии по противодействию финансирования терроризма №21 от 8 ноября 2019 года, размещенной в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Как устранить ошибку при направлении электронного сообщения "Процесс отмены не может быть продолжен - проверка сертификатов недоступна".
Разбираемся в вопросе о каких сделках следует сообщать в Росфинмониторинг специалисту по финансовому мониторингу лизинговой компании по договорам возвратного лизинга.
Об отчете специального должностного лица в Федеральную службу по финансовому мониторингу о рисках ОД/ФТ за 2019 год.
Какую отчетность должны направлять в Федеральную службу по финансовому мониторингу юридические и бухгалтерские компании?
Подозрительные операции о которых должны сообщать в Федеральную службу по финансовому мониторингу лица, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ.
Об операциях подлежащих обязательному контролю в соответствии со ст.ст. 6 и 7.5 Федерального закона от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма".
Делимся историей одного запроса из Банка России по допущенным ошибкам в электронном сообщении в Федеральную службу по финансовому мониторингу.
Наши специалисты разбираются в вопросе подготовки факторинговой компанией сообщений об операциях подлежащих обязательному контролю.
Мы подготовили для Вас ответы на самые популярные вопросы, которые поступают от Вас об операциях с ювелирными изделиями, драгоценными металлами и драгоценными камнями о которых нужно сообщать в Федеральную службу по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг).
Рассматриваемый конкретный пример из правоприменительной практики о негативных последствиях сдачи "нулевого" формализованного электронного сообщения 4937-У 04.
О нововведениях в правилах хранениях электронных документов в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.
Что делать с заархивированным файлом, который предлагают скачать после успешного направления формализованного электронного сообщения в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу?
В статье мы рассмотрим типовой запрос Межрегионального управления Федеральной службы по финансовому мониторингу на примере лизинговой компании.
Наши специалисты рассказывают по каким причинам может не работать Личный кабинет Росфинмониторинга.
В апреле мы провели онлайн курс по ПОД/ФТ/ФРОМУ, рассмотрим какие вопросы задавали участнику нашему спикеру.
Рассказываем как Банк России осуществляет дистанционный надзор за некредитными финансовыми организациями на примере конкретного запроса.
О направлении сообщений по форме 3484-У и 4937-У некредитными финансовыми организациями в период с 23.03.2019 по 09.04.2019, когда Росфинмониторингом проводились технические работы.
О старых и новых формах "учетных данных (учетных сведений)" в Личном кабинете Федеральной службы по финансовому мониторингу.
На портале Росфинмониторинга опубликованы новые технические требования для входа в Личный кабинет Росфинмониторинга.
Об изменениях в Личном кабинете Росфинмониторинга в разделе "Учетные данные".
Правила формирования сообщения об операциях с денежными средствами или иным имуществом, подлежащих обязательному контролю, об операциях внутреннего контроля 4937-У 01, 02, 06 (версия 1.4).
К вопросу о формате и структуре сообщения о результатах проверки наличия среди своих клиентов организаций и (или) физических лиц, в отношении которых применены либо должны применяться меры по замораживанию (блокированию) денежных средств или иного имущества (в соответствии с подпунктом 7 пункта 1 статьи 7 и (или) с пунктом 6 статьи 7.5 Федерального закона N 115-ФЗ) по форме 4937-У 04 версии 1.4.
Комментарий к Указанию Банка России от 17 октября 2018 г. N 4937-У "О порядке представления некредитными финансовыми организациями в уполномоченный орган сведений и информации в соответствии со статьями 7, 7.5 Федерального закона "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма"
Комментарий к информационному письму Росфинмониторинга от 06.02.2019 г. №58 о временном порядке применения статьи 7.5 Федерального закона от 07.08.2001 № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В статье мы рассматриваем виды операций подлежащих обязательному контролю, правила направления информации об указанных операциях в Росфинмониторинг и ответственность за ее непредставление.
В статье наши специалисты рассказывают как заполнить фэс 3 фм о результатах проверки клиентов по Перечню в Росфинмониторинг.
