СДЛ расшифровывается как специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию), полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Компании, перечисленные в Федеральном законе от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ обязаны назначать специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля*.
Перед назначением на должность специального должностного лица соискатель на указанную должность должен пройти целевой инструктаж по программе ПОД/ФТ и ФРОМУ** и получить свидетельство установленного образца. Не сертификат, не диплом и не удостоверение, а свидетельство. После прохождения целевого инструктажа, при условии соответствия соискателя квалификационным требованиям, он может быть назначен на должность специального должностного лица. В компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ Вы можете пройти рассматриваемое обучение онлайн.
Вам также может быть интересно:
К компаниям, которые обязаны назначать специальное должностное лицо относятся следующие две группы предпринимателей:
Группа 1. Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, перечисленные в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ:
- кредитные организации;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг;
- операторы инвестиционных платформ;
- страховые организации;
- страховые брокеры;
- лизинговые компании;
- организации федеральной почтовой связи;
- ломбарды;
- организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
- организаторы азартных игр;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приему платежей;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- кредитные потребительские кооперативы;
- сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации;
- общества взаимного страхования;
- негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- операторы финансовых платформ;
- операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
- операторы обмена цифровых финансовых активов.
- индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.
Группа 2. Иные организации, перечисленные в статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ:
- адвокаты,
- нотариусы,
- аудиторы,
- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических и/или бухгалтерских услуг.
* пункт 2 статьи 7 Федерального закона от 7 августа 2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма»
** ПОД/ФТ и ФРОМУ противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 WhatsApp, Telegram, Viber. Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет