Обратный звонок
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Сотрудники оператора инвестиционной платформы, обязанные проходить обучение по ПОД/ФТ

Сотрудники оператора инвестиционной платформы, обязанные проходить обучение по ПОД/ФТ

В этой статье мы отвечаем на вопрос, какие сотрудники оператора инвестиционной платформы обязаны проходить обучение по ПОД/ФТ и ФРОМУ в соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях". Всех сотрудников можно разделить на две группы: основной состав сотрудников и дополнительный.

К основному составу сотрудников относятся следующие работники оператора инвестиционной платформы:

  • руководитель оператора инвестиционной платформы;
  • руководитель филиала оператора инвестиционной платформы;
  • заместитель руководителя оператора инвестиционной платформы (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • главный бухгалтер (бухгалтер) оператора инвестиционной платформы (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
  • специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
  • сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
  • контролер;
  • сотрудники службы внутреннего контроля оператора инвестиционной платформы (филиала);
  • руководитель юридического подразделения оператора инвестиционной платформы (филиала) либо юрист оператора инвестиционной платформы;
  • руководитель службы безопасности оператора инвестиционной платформы (филиала);

К дополнительному составу сотрудников относятся сотрудники, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:

  • заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
  • заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
  • направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
  • совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
  • совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.

По любому вопросу звоните по телефону +7(800) 100-49-90 (звонок бесплатный по всей России), +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru

Whatsapp    Viber

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;