В этой статье мы отвечаем на вопрос, какие сотрудники оператора инвестиционной платформы обязаны проходить обучение по ПОД/ФТ и ФРОМУ в соответствии с Указанием Банка России от 5 декабря 2014 г. №3471-У "О требованиях к подготовке и обучению кадров в некредитных финансовых организациях". Всех сотрудников можно разделить на две группы: основной состав сотрудников и дополнительный.
К основному составу сотрудников относятся следующие работники оператора инвестиционной платформы:
- руководитель оператора инвестиционной платформы;
- руководитель филиала оператора инвестиционной платформы;
- заместитель руководителя оператора инвестиционной платформы (филиала), курирующий в соответствии с письменно оформленным распределением обязанностей вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- главный бухгалтер (бухгалтер) оператора инвестиционной платформы (филиала) либо сотрудник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
- специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ;
- сотрудники структурного подразделения по ПОД/ФТ, в случае формирования такого структурного подразделения под руководством ответственного сотрудника;
- контролер;
- сотрудники службы внутреннего контроля оператора инвестиционной платформы (филиала);
- руководитель юридического подразделения оператора инвестиционной платформы (филиала) либо юрист оператора инвестиционной платформы;
- руководитель службы безопасности оператора инвестиционной платформы (филиала);
К дополнительному составу сотрудников относятся сотрудники, которые в соответствии с должностными обязанностями выполняют хотя бы одну из следующих функций:
- заключение договоров об оказании услуг по привлечению инвестиций;
- заключение договоров об оказании услуг по содействию в инвестировании;
- направление указаний о совершении операций с денежными средствами по номинальному счету, открытому оператору инвестиционной платформы для осуществления деятельности по организации привлечения инвестиций;
- совершение операций с эмиссионными ценными бумагами, размещаемыми с использованием инвестиционной платформы;
- совершение операций с утилитарными цифровыми правами в инвестиционной платформе.
По любому вопросу звоните по телефону +7(952) 045-74-83 (Viber, WhatsApp) или пишите на электронную почту info@law115.ru
Комментариев пока нет