Целевой инструктаж для работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом
Что это? Чем подтверждается его прохождение? Где его пройти? Кто обязан его проходить? Об этом эта статья.
Содержание статьи:
- Целевой инструктаж - это...
- Каким документом подтверждается прохождение целевого инструктажа?
- Где пройти целевой инструктаж?
- Работники каких организаций обязаны проходить целевой инструктаж?
- Обязан ли проходить целевой инструктаж индивидуальный предприниматель?
- Периодичность прохождения целевого инструктажа
Целевой инструктаж - это одна из форм обучения работников организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Простыми словами это процесс получения работниками базовых знаний, необходимых для соблюдения ими законодательства Российской Федерации о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Обязанность прохождения целевого инструктажа установлена Федеральным законом №115-ФЗ от 7 августа 2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма». Далее будем коротко называть его Федеральный закон №115-ФЗ.
Каким документом подтверждается прохождение целевого инструктажа?
Лицу, прошедшему обучение в форме целевого инструктажа и аттестацию, выдается свидетельство, подтверждающее прохождение обучения в форме целевого инструктажа, серии «ЦИ» с шестизначным уникальным номером.
В Свидетельстве указываются следующие сведения:
- фамилия, имя, отчество слушателя;
- дата или срок обучения;
- название программы обучения;
- количество академических часов обучения в форме целевого инструктажа, 8 академических часов;
- наименование и ИНН организации, в которой слушатель прошел обучение в форме целевого инструктажа.
Где пройти целевой инструктаж?
Целевой инструктаж вправе проводить исключительно организации, являющиеся партнерами Международного учебно-методического центра финансового мониторинга, учрежденного Федеральной службой по финансовому мониторингу. Или короткая аббревиатура МУМЦФМ.
В список таких организаций входит Учебный центр компании Ю-Питер Консалтинг. Компания Ю-Питер Консалтинг является партнером МУМЦФМ с 2015 года.
Бланки свидетельств выдаваемых Учебным центром компании Ю-Питер Консалтинг являются документом строгой отчетности. Изготовлены типографским способом и обеспеченны высокой степенью защиты от подделки.
Работники каких организаций обязаны проходить целевой инструктаж?
В статье 5 и статье 7.1 Федерального закона №115-ФЗ перечислены юридические лица и индивидуальные предприниматели, работники которых обязаны проходить целевой инструктаж.
Это предприниматели, поднадзорные Федеральной пробирной палате и Федеральной службе по финансовому мониторингу, некредитные финансовые организации, поднадзорные Банку России и другие компании по списку на слайдах.
- лизинговые компании;
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приему платежей;
- коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
- организации, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий;
- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- ломбарды;
- кредитные организации;
- филиалы иностранных банков, через которые иностранные банки осуществляют деятельность на территории Российской Федерации;
- профессиональные участники рынка ценных бумаг (за исключением профессиональных участников рынка ценных бумаг, осуществляющих деятельность исключительно по инвестиционному консультированию);
- операторы инвестиционных платформ;
- операторы финансовых платформ;
- операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов;
- операторы обмена цифровых финансовых активов;
- кредитные потребительские кооперативы;
- сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы;
- микрофинансовые организации;
- управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
- операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- организаторы азартных игр;
- операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- страховые организации (за исключением страховых медицинских организаций, осуществляющих деятельность исключительно в сфере обязательного медицинского страхования);
- страховые брокеры;
- индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
- иностранные страховые организации, имеющие право в соответствии с Законом Российской Федерации №4015-I от 27 ноября 1992 года «Об организации страхового дела в Российской Федерации» осуществлять страховую деятельность на территории Российской Федерации;
- общества взаимного страхования;
- негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и формированию долгосрочных сбережений;
- организации федеральной почтовой связи;
- адвокаты;
- доверительные собственники (управляющие) иностранной структуры без образования юридического лица,
- исполнительные органы личного фонда (кроме наследственного фонда), в том числе международного личного фонда (кроме международного наследственного фонда);
- лица, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг;
- аудиторские организации;
- индивидуальные аудиторы;
- лица, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула);
- нотариусы;
- лица, организующие деятельность майнинг-пула, при распределении ими выпущенной (полученной) цифровой валюты между участниками майнинг-пула.
Обязан ли проходить целевой инструктаж индивидуальный предприниматель?
Кроме работников юридических лиц, перечисленных на слайдах, пройти целевой инструктаж обязаны и индивидуальные предприниматели. Если они осуществляют вид деятельности, перечисленные в Федеральном законе №115-ФЗ:
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий;
- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие майнинг цифровой валюты (в том числе участники майнинг-пула).
Таким образом, индивидуальный предприниматель обязан пройти целевой инструктаж и получить свидетельство установленного образца.
Периодичность прохождения целевого инструктажа.
Обучение в форме целевого инструктажа работники перечисленных компаний проходят однократно.
Далее, в зависимости от вида деятельности компании, работники проходят повышение уровня знаний в сфере противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Например, работники компаний, поднадзорных Федеральной службе по финансовому мониторингу обязаны проходить повышение уровня знаний не реже одного раза в три года.
Автор Харисов Игорь Фанзилович, +7(952)045-74-83, WhatsApp, Telegram, info@law115.ru
Комментариев пока нет