С 5 февраля 2025 года вступили в силу изменения в Федеральном законе РФ №115-ФЗ от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Изменились «квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.
Об изменениях в Федеральном законе №115-ФЗ
Так, из текста Федерального закона №115-ФЗ исключается оговорка о том, что квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц».
Напомню, что указанное положение было направлено на защиту прав специальных должностных лиц, привлеченных к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ. Указанная норма не позволяла работодателю расторгать трудовой договор со специальным должностным лицом в случае привлечения его к административной ответственности.
Причины изменений в антиотмывочном законодательстве
В первую очередь указанные изменения обусловлены утверждением требований к органам управления кредитного потребительского кооператива. С 5 февраля 2025 года Федеральный закон РФ №190-ФЗ от 18 июля 2009 г. «О кредитной кооперации» дополнен статьей 15.1 «Требования к органам управления кредитного кооператива» которая установила требования к деловой репутации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Под несоответствием специального должностного лица КПК требованиям к деловой репутации понимаются
- наличие в отношении специального должностного лица вступившего в законную силу постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, в соответствии с которым ему назначено административное наказание за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения,
и
- осуществление функций специального должностного лица, в течение шести месяцев, предшествовавших дню вступления в законную силу постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, в соответствии с которым указанной организации назначено административное наказание за воспрепятствование проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.
Представляется, что указанные дополнения будут внесены и в другие федеральные законы, регулирующие деятельность юридических лиц, перечисленных в статье 5 Федерального закона РФ №115-ФЗ.
По этой причине в период с 5 февраля по 4 апреля юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статьях 5 и 7.1 обязаны привести свои правила внутреннего контроля в соответствии с новой редакций Федерального закона №115-ФЗ.
Ответственность
Неприведение правил внутреннего контроля в соответствие с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ влечет для юридического лица и его должностных лиц административное наказание по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей и на юридических лиц от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.
Заказать правила внутреннего контроля
Закажите февральскую редакцию правил внутреннего контроля для Вашего вида деятельности и наши специалисты оперативно подготовят их на лучших условиях:
- Правила внутреннего контроля оператора финансовой платформы
- Правила внутреннего контроля оператора инвестиционной платформы
- Правила внутреннего контроля оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов
- Правила внутреннего контроля оператора обмена цифровых финансовых активов
- Правила внутреннего контроля ломбарда
- Правила внутреннего контроля кредитного потребительского кооператива
- Правила внутреннего контроля сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива
- Правила внутреннего контроля микрокредитной компании
- Правила внутреннего контроля микрофинансовой компании
- Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг
- Правила внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
- Правила внутреннего контроля страховой организации
- Правила внутреннего контроля страхового брокера
- Правила внутреннего контроля общества взаимного страхования
- Правила внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и формированию долгосрочных сбережений
- Правила внутреннего контроля лизинговой компании
- Правила внутреннего контроля оператора по приему платежей
- Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий
- Правила внутреннего контроля индивидуального предпринимателя, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий
- Правила внутреннего контроля организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- Правила внутреннего контроля индивидуального предпринимателя оказывающего посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
- Правила внутреннего контроля организатора азартных игр
- Правила внутреннего контроля оператора лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
- Правила внутреннего контроля коммерческой организации, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
- Правила внутреннего контроля оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
- Правила внутреннего контроля оператора связи, занимающего существенное положение в сети связи общего пользования, который имеет право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных.
В подарок каждому Заказчику предоставляется новая редакция должностной инструкции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:
- Должностная инструкция специального должностного лица.
- Приказ о назначении специального должностного лица.
Автор Харисов Игорь Фанзилович, +7(952)045-74-83, WhatsApp, Telegram, info@law115.ru
Комментариев пока нет