Телефон:
Обратный звонок
Главная \ Новости \ Февральские изменения в правилах внутреннего контроля

Февральские изменения в правилах внутреннего контроля

02022025 02

С 5 февраля 2025 года вступили в силу изменения в Федеральном законе РФ №115-ФЗ от 7 августа 2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

Изменились «квалификационные требования к специальным должностным лицам, ответственным за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма.

 

Об изменениях в Федеральном законе №115-ФЗ

Так, из текста Федерального закона №115-ФЗ исключается оговорка о том, что квалификационные требования к специальным должностным лицам не могут содержать ограничения по замещению данных должностей для лиц, привлекавшихся к административной ответственности за неисполнение требований законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, не предусматривающей дисквалификации таких лиц».

Напомню, что указанное положение было направлено на защиту прав специальных должностных лиц, привлеченных к административной ответственности по статье 15.27 КоАП РФ. Указанная норма не позволяла работодателю расторгать трудовой договор со специальным должностным лицом в случае привлечения его к административной ответственности.

 

Причины изменений в антиотмывочном законодательстве

В первую очередь указанные изменения обусловлены утверждением требований к органам управления кредитного потребительского кооператива. С 5 февраля 2025 года Федеральный закон РФ №190-ФЗ от 18 июля 2009 г. «О кредитной кооперации» дополнен статьей 15.1 «Требования к органам управления кредитного кооператива» которая установила требования к деловой репутации специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. Под несоответствием специального должностного лица КПК требованиям к деловой репутации понимаются 

  • наличие в отношении специального должностного лица вступившего в законную силу постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, в соответствии с которым ему назначено административное наказание за воспрепятствование организацией, осуществляющей операции с денежными средствами или иным имуществом, проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения,

и

  • осуществление функций специального должностного лица, в течение шести месяцев, предшествовавших дню вступления в законную силу постановления по делу об административном правонарушении, предусмотренном частью 3 статьи 15.27 КоАП РФ, в соответствии с которым указанной организации назначено административное наказание за воспрепятствование проведению Банком России проверок в соответствии с законодательством о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма либо за неисполнение предписаний, выносимых Банком России в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма или финансированию распространения оружия массового уничтожения.

Представляется, что указанные дополнения будут внесены и в другие федеральные законы, регулирующие деятельность юридических лиц, перечисленных в статье 5 Федерального закона РФ №115-ФЗ. 

По этой причине в период с 5 февраля по 4 апреля юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статьях 5 и 7.1 обязаны привести свои правила внутреннего контроля в соответствии с новой редакций Федерального закона №115-ФЗ.

 

Ответственность

Неприведение правил внутреннего контроля в соответствие с изменениями в Федеральном законе №115-ФЗ влечет для юридического лица и его должностных лиц административное наказание по части 1 статьи 15.27 КоАП РФ в виде административного штрафа на должностных лиц в размере от десяти тысяч до тридцати тысяч рублей и на юридических лиц от пятидесяти тысяч до ста тысяч рублей.

 

Заказать правила внутреннего контроля

Закажите февральскую редакцию правил внутреннего контроля для Вашего вида деятельности и наши специалисты оперативно подготовят их на лучших условиях:

  1. Правила внутреннего контроля оператора финансовой платформы
  2. Правила внутреннего контроля оператора инвестиционной платформы
  3. Правила внутреннего контроля оператора информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов
  4. Правила внутреннего контроля оператора обмена цифровых финансовых активов
  5. Правила внутреннего контроля ломбарда
  6. Правила внутреннего контроля кредитного потребительского кооператива
  7. Правила внутреннего контроля сельскохозяйственного кредитного потребительского кооператива
  8. Правила внутреннего контроля микрокредитной компании 
  9. Правила внутреннего контроля микрофинансовой компании
  10. Правила внутреннего контроля профессионального участника рынка ценных бумаг 
  11. Правила внутреннего контроля управляющей компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов
  12. Правила внутреннего контроля страховой организации
  13. Правила внутреннего контроля страхового брокера
  14. Правила внутреннего контроля общества взаимного страхования
  15. Правила внутреннего контроля негосударственного пенсионного фонда в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению и формированию долгосрочных сбережений
  16. Правила внутреннего контроля лизинговой компании
  17. Правила внутреннего контроля оператора по приему платежей
  18. Правила внутреннего контроля организации, осуществляющей куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий
  19. Правила внутреннего контроля индивидуального предпринимателя, осуществляющие куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных и других изделий из драгоценных металлов и (или) драгоценных камней, лома таких изделий
  20. Правила внутреннего контроля  организации, оказывающей посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  21. Правила внутреннего контроля индивидуального предпринимателя оказывающего посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  22. Правила внутреннего контроля организатора азартных игр
  23. Правила внутреннего контроля оператора лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
  24. Правила внутреннего контроля коммерческой организации, заключающей договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов
  25. Правила внутреннего контроля оператора связи, имеющего право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи
  26. Правила внутреннего контроля оператора связи, занимающего существенное положение в сети связи общего пользования, который имеет право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных.

 

В подарок каждому Заказчику предоставляется новая редакция должностной инструкции специального должностного лица, ответственного за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения:

  1. Должностная инструкция специального должностного лица.
  2. Приказ о назначении специального должностного лица.

 

Автор Харисов Игорь Фанзилович, +7(952)045-74-83, WhatsApp, Telegram,  info@law115.ru

 

Комментарии

Комментариев пока нет

Адрес:
420087, Россия, Республика Татарстан, город Казань, улица Даурская, дом 44в, помещение 1009
Пн.-Пт.: с 09:00 до 18:00:
Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить

Подготовка полугодовой и годовой отчетности в Федеральную службу по финансовому мониторингу в январе 2025 года. Заказать отчеты по телефону +7952-045-74-83 в мессенджерах 


Закрыть