Опубликован проект Положения о требованиях к подготовке и обучению кадров организаций, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, индивидуальных предпринимателей, адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространению оружия массового уничтожения.
Положение устанавливает требования к подготовке и обучению в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и распространению оружия массового уничтожения (далее – ПОД/ФТ/ФРОМУ) кадров лизинговых компаний; организаций федеральной почтовой связи; организаций, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения; организаций, содержащих тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующих и проводящих лотереи, тотализаторов (взаимное пари) и иных основанных на риске играх, в том числе в электронной форме; организаций, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторов по приему платежей; коммерческих организаций, заключающих договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов; операторов связи, имеющих право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи, а также операторов связи, занимающих существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных (далее – организации); индивидуальных предпринимателей, осуществляющих скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; а также адвокатов, нотариусов и лиц, осуществляющих предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг, указанных в статье 7.1 Федерального закона от 7 августа 2001 г. № 115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
Согласно новому положению руководитель организации утверждает перечень должностей работников, которые должны проходить подготовку и обучение в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее - обучение). При этом, указанная обязанность, не распространяется на организации, штат которых состоит исключительно из руководителя, а также не распространяются на адвокатов и нотариусов независимо от наличия у них наёмных работников.
В рассматриваемый перечень включаются следующие работники:
- специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ (далее - специальное должностное лицо), организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом);
- руководитель организации (филиала организации, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом);
- заместитель руководителя организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом), в соответствии с должностными обязанностями курирующий вопросы организации и осуществления внутреннего контроля в целях ПОД/ФТ/ФРОМУ;
- главный бухгалтер (бухгалтер) организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом), при наличии должности в штате организации или филиала, либо работник, осуществляющий функции по ведению бухгалтерского учета;
- руководитель юридического подразделения организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом) (при наличии такого подразделения), в иных случаях юрист организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом) (при наличии);
- работники структурного подразделения по ПОД/ФТ/ФРОМУ организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом), в случае формирования такого структурного подразделения под руководством специального должностного лица;
- иные работники организации (филиала, осуществляющего операции с денежными средствами или иным имуществом), должностные обязанности которых сопряжены с исполнением обязанностей в сфере ПОД/ФТ/ФРОМУ, по усмотрению руководителя организации.
При наличии штата работников индивидуальные предприниматели утверждают перечень должностей работников, которые должны проходить обучение.
Составитель: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ, e-mail: e-mail: info@law115.ru
Комментариев пока нет