Обратный звонок
Главная \ База знаний \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ О статусе протектора и доверительного собственника иностранной структуры без образования юридического лица

О статусе протектора и доверительного собственника иностранной структуры без образования юридического лица

С июля 2021 года организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом*, обязаны в отношении иностранной структуры без образования юридического лица, дополнительно устанавливать сведения о его участнике, доверительного собственника (управляющего) и протектора.

Указанная обязанность впервые установлена Федеральным законом №233-ФЗ от 28.06.2021 г. «О внесении изменений в Федеральный закон «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

professional_v1-lin Вам также может быть интересно:

Курс повышения квалификации по программе «Противодействие легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения»

В свою очередь клиенты обязаны предоставлять организациям, осуществляющим операции с денежными средствами или иным имуществом, информацию, необходимую для исполнения указанными организациями требований Федерального закона №115-ФЗ, включая информацию о своем статусе доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица, протектора.

Федеральный закон от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» также ввел нормативные определения указанных терминов.

Доверительный собственник (управляющий) иностранной структуры без образования юридического лица - физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством иностранного государства (территории), на основании договора или личного закона иностранной структуры без образования юридического лица вправе осуществлять деятельность по управлению денежными средствами или иным имуществом, направленную на извлечение дохода (прибыли) в интересах участников (пайщиков, доверителей или иных лиц) либо иных выгодоприобретателей такой иностранной структуры без образования юридического лица

Протектор - физическое или юридическое лицо, которое в соответствии с законодательством иностранного государства (территории), на основании договора или личного закона иностранной структуры без образования юридического лица наделено полномочиями осуществлять контроль за действиями доверительного собственника (управляющего) иностранной структуры без образования юридического лица или участвует в ее деятельности.

Вышеперечисленные изменения должны быть отражены в новой редакции правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. 

Организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом:

  • кредитные организации,
  • профессиональные участники рынка ценных бумаг,
  • операторы инвестиционных платформ,
  • страховые организации,
  • страховые брокеры,
  • лизинговые компании,
  • организации федеральной почтовой связи,
  • ломбарды,
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  • организаторы азартных игр,
  • управляющие компании инвестиционных фондов, паевых инвестиционных фондов и негосударственных пенсионных фондов,
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества,
  • операторы по приему платежей,
  • коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов,
  • кредитные потребительские кооперативы,
  • сельскохозяйственные кредитные потребительские кооперативы,
  • микрофинансовые организации,
  • общества взаимного страхования,
  • негосударственные пенсионные фонды в части осуществления деятельности по негосударственному пенсионному обеспечению,
  • операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи,
  • операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных,
  • операторы лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее,
  • операторы финансовых платформ,
  • операторы информационных систем, в которых осуществляется выпуск цифровых финансовых активов,
  • операторы обмена цифровых финансовых активов.,
  • индивидуальные предприниматели, являющиеся страховыми брокерами,
  • индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru

Теги ПВК
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить