Обратный звонок
Главная \ Новости \ О направлении информации о рисках ОД/ФТ

О направлении информации о рисках ОД/ФТ

В 2023 году в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу изменился порядок дистанционного мониторинга за работой юридических лиц и индивидуальных предпринимателей.

В первом квартале 2023 года в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу велись работы по тестированию индикатора риска (риск-оценки). В апреле 2023 года технические работы завершились и специальные должностные лица, основные пользователи личного кабинета смогли увидеть допущенные ими нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ).

Наиболее распространенным нарушением является не направление информации о рисках ОД/ФТ. Но обо всем по порядку. Индикатор риска формируется из шести блоков, объединяющих показатели дистанционного мониторинга:

  1. организация внутреннего контроля;
  2. представление сообщений;
  3. направление СПО;
  4. работа с перечнем;
  5. устранение нарушений;
  6. самообучение и добровольное сотрудничество.

Каждый блок индикатора риска формируется на основании соответствующих показателей дистанционного мониторинга.

23.04.2023.17.30

Например, блок «Добровольное сотрудничество и самообучение» включает в себя такой показатель, как «Направление информации о рисках». Этот показатель принимает значение, соответствующее низкому уровню риска, в случае, если специальное должностное лицо ежегодно направляет отчет о рисках своих клиентов.

Отчет о рисках обязано составить специальное должностное лицо, ответственное за реализацию правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, финансированию терроризма и финансированию распространения оружия массового уничтожения. После его составления отчет представляется специальным должностным лицом руководителю организации (индивидуальному предпринимателю). Далее отчет о рисках загружается в личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.

Образец отчета о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма за 2022 год

14.04.2023.13.50

Следует отметить, что обязанность по подготовке и направлению отчета о рисках ОД/ФТ в Федеральную службу по финансовому мониторингу распространяется исключительно на юридических лиц и индивидуальных предпринимателей, осуществляющих операции с денежными средствами или иным имуществом, являющимися:

  • лизинговыми компаниями;
  • организациями федеральной почтовой связи;
  • организациями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • организаторами азартных игр;
  • операторами лотерей в части осуществления деятельности по выплате, передаче или предоставлению выигрыша по договору об участии в лотерее;
  • организациями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • операторами по приему платежей;
  • коммерческими организациями, заключающими договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов;
  • операторами связи, имеющими право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
  • операторами связи, занимающими существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
  • индивидуальными предпринимателями, осуществляющими скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий,
  • индивидуальными предпринимателями, оказывающими посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, телефон +7(952) 045-74-83 (WhatsApp, Telegram), telegram-канал, почта info@law115.ru

Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить