В феврале 2019 года в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) в разделе «Риски ПОД/ФТ» - «Входящие» были размещены 4 (четыре) отчета о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма:
Группа №1. Отчеты о секторальной оценке рисков опубликованные 7 февраля 2019 года:
- Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием организаций, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (СОР риэлторы);
- Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора лизинговых компаний (СОР лизинг);
Группа №2. Отчеты о секторальной оценке рисков опубликованные 15 февраля 2019 года:
- Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием операторов по приему платежей (Отчет о СОР операторов по приему платежей);
- Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием факторинговых компаний (отчет о СОР факторинговых компаний).
В каждом отчете в качестве мер по снижению рисков называется мера использовать результаты секторальных оценок рисков ОД/ФТ при разработке правил внутреннего контроля и иных документов в области управления рисками ОД/ФТ, обучения персонала, выработки механизмов и мер по выявлению и снижению рисков, в т.ч. по идентификации и оценке рисков клиентов (их представителей, бенефициарных владельцев), выявлению подозрительных операций и проведению иных мероприятий, направленных на ПОД/ФТ. Таким образом, в правилах внутреннего контроля перечисленных организаций и индивидуальных предпринимателей нужно отразить положения отчетов о секторальной оценке рисков.
|
Вид деятельности по ФЗ-115 |
Срок утверждения правил внутреннего контроля |
|
Организации, и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества |
7 февраля 2019 – 7 марта 2019 |
|
Лизинговые компании |
|
|
Операторы по приему платежей |
15 февраля 2019 – 15 марта 2019 |
|
Факторинговые компании |
Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями отчетов о секторальной оценке рисков не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов (абз. 2 п. 1.1 Требований к правилам внутреннего контроля, утв. постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667).
Наши специалисты оказывают помощь в подготовке правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями отчетов о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 WhatsApp, Telegram, Viber. Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет