Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Изменения ПВК в 2019

Об отчетах секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма

В феврале 2019 года в Личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу (Росфинмониторинг) в разделе «Риски ПОД/ФТ» - «Входящие» были размещены 4 (четыре) отчета о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма:

Группа №1. Отчеты о секторальной оценке рисков опубликованные 7 февраля 2019 года:

  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием организаций, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества (СОР риэлторы);
  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора лизинговых компаний (СОР лизинг);

Группа №2. Отчеты о секторальной оценке рисков опубликованные 15 февраля 2019 года:

  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием операторов по приему платежей (Отчет о СОР операторов по приему платежей);
  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием факторинговых компаний (отчет о СОР факторинговых компаний).

В каждом отчете в качестве мер по снижению рисков называется мера использовать результаты секторальных оценок рисков ОД/ФТ при разработке правил внутреннего контроля и иных документов в области управления рисками ОД/ФТ, обучения персонала, выработки механизмов и мер по выявлению и снижению рисков, в т.ч. по идентификации и оценке рисков клиентов (их представителей, бенефициарных владельцев), выявлению подозрительных операций и проведению иных мероприятий, направленных на ПОД/ФТ. Таким образом, в правилах внутреннего контроля перечисленных организаций и индивидуальных предпринимателей нужно отразить положения отчетов о секторальной оценке рисков.

Вид деятельности по ФЗ-115

Срок утверждения правил внутреннего контроля

Организации, и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

7 февраля 2019 – 7 марта 2019

Лизинговые компании

Операторы по приему платежей

15 февраля 2019 – 15 марта 2019

Факторинговые компании

Правила внутреннего контроля должны быть приведены организацией и индивидуальным предпринимателем в соответствие с требованиями отчетов о секторальной оценке рисков не позднее месяца после даты вступления в силу указанных нормативных правовых актов (абз. 2 п. 1.1 Требований к правилам внутреннего контроля, утв. постановлением Правительства РФ от 30.06.2012 г. №667).

Наши специалисты оказывают помощь в подготовке правил внутреннего контроля в соответствии с требованиями отчетов о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Теги ПВК
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;