Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Обновления правил внутреннего контроля в 2019 году

Обновления правил внутреннего контроля: январь-февраль 2019

23 февраля 2019 года вступил в силу приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (далее приказ №366)

До какого числа нужно утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля?

Правила внутреннего контроля должны быть приведены субъектами ФЗ-115 в соответствие с требованиями приказа №366 не позднее месяца после даты вступления в силу приказа.

Важно отметить, что четыре субъекта ФЗ-115 должны дополнительно отразить в своих правилах внутреннего контроля положения отчетов о секторальной оценке рисков:

  • Лизинговые компании;
  • Агенты недвижимости;
  • Операторы по приему платежей;
  • Факторинговые компании.

Таким образом, количество новых редакций правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2019 году (январь-февраль) схематично можно представить следующим образом:

(Лизинговые компании)

(Агентства недвижимости)

  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием организаций, и индивидуальных предпринимателей, оказывающих посреднические услугу пи осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества
  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием сектора лизинговых компаний.

7 февраля 2019 –

7 марта 2019

(Операторы по приему платежей)

(Факторинговые компании)

  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием операторов по приему платежей
  • Отчет о секторальной оценке рисков легализации (отмывания) преступных доходов и финансирования терроризма с использованием факторинговых компаний

15 февраля 2019 –

15 марта 2019

(Для всех субъектов ФЗ-115)

Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"

 

23 февраля 2019 –

23 марта 2019

Какие компании обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля в феврале 2019 года:

  • лизинговые компании;
  • организации федеральной почтовой связи;
  • организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
  • организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • операторы по приему платежей;
  • факторинговые компании;
  • операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
  • операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
  • индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
  • индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
  • адвокаты;
  • нотариусы;
  •  юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Услуги:

Разработка ПВК

Абонентское обслуживание по ФЗ-115

Теги ПВК
Комментарии
Артем
Добрый день. сколько стоит подготовить правила внутреннего контроля для МКК?
Ю-Питер Консалтинг
Добрый день, Артем!

Стоимость подготовки правил внутреннего контроля зависит от организационно-правовой формы заказчика: юридическое лицо или индивидуальный предприниматель. Кроме этого наши специалисты разрабатывают правила внутреннего контроля с учетом особенностей вида и масштаба деятельности компании, ее организационной структуры, характера продуктов (услуг), предоставляемых клиентам, а также уровня риска легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма. В связи с этим перед началом работы мы проводим анкетирование заказчика и на основании результатов анкетирования формулируем коммерческое предложение.
Яндекс.Метрика ;