23 февраля 2019 года вступил в силу приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма" (далее приказ №366)
До какого числа нужно утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля?
Правила внутреннего контроля должны быть приведены субъектами ФЗ-115 в соответствие с требованиями приказа №366 не позднее месяца после даты вступления в силу приказа.
Важно отметить, что четыре субъекта ФЗ-115 должны дополнительно отразить в своих правилах внутреннего контроля положения отчетов о секторальной оценке рисков:
- Лизинговые компании;
- Агенты недвижимости;
- Операторы по приему платежей;
- Факторинговые компании.
Таким образом, количество новых редакций правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ/ФРОМУ в 2019 году (январь-февраль) схематично можно представить следующим образом:
|
(Лизинговые компании) (Агентства недвижимости)
|
7 февраля 2019 – 7 марта 2019 |
|
(Операторы по приему платежей) (Факторинговые компании)
|
15 февраля 2019 – 15 марта 2019 |
|
(Для всех субъектов ФЗ-115) Приказ Федеральной службы по финансовому мониторингу от 22 ноября 2018 г. №366 "Об утверждении требований к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения операций в целях легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, и финансирования терроризма"
|
23 февраля 2019 – 23 марта 2019 |
Какие компании обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля в феврале 2019 года:
- лизинговые компании;
- организации федеральной почтовой связи;
- организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме;
- организации, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- операторы по приему платежей;
- факторинговые компании;
- операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи;
- операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных;
- индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий;
- индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества;
- адвокаты;
- нотариусы;
- юридические лица и индивидуальные предприниматели, осуществляющие предпринимательскую деятельность в сфере оказания юридических или бухгалтерских услуг.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru
Услуги: