Анкеты клиентов, представителей клиентов, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев клиентов для идентификации иностранных граждан в редакции Федерального закона от 24.02.2021 г. №22-ФЗ «О внесении изменений в Федеральный закон «О правовом положении иностранных граждан в Российской Федерации» и отдельные законодательные акты Российской Федерации в части урегулирования правового статуса лиц без гражданства».
В прошлых обзорах мы сообщали Вам, что в январе 2021 года в Федеральном законе №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» произошли масштабные изменения. С учетом указанных изменений для наших постоянных клиентов мы разработали новые редакции правил внутреннего контроля для каждого вида некредитной финансовой организации. В мае и июне 2021 года мы начали получать обратную связь от клиентов о результатах проверки указанных правил внутреннего контроля в территориальных подразделениях Банка России.
О соблюдении финансовыми организациями Указания Банка России от 22.02.2019 №5075-У "О требованиях к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения".
На примере микрофинансовой организации наши специалисты рассматривают особенности упрощенной идентификации клиентов по Федеральному закону №115-ФЗ.
Отличительные особенности программы управления риском легализации (отмывания) доходов, полученных преступным путем, финансирования терроризма и финансирования распространения оружия массового уничтожения депозитария.
Особенности упрощенной идентификации клиентов при заключении депозитарного договора с клиентом - физическим лицом.
Обзор указания от 22.02.2019 №5075-У и указания от 27.02.2019 №5084-У.
Обзор требований к правилам внутреннего контроля кредитных организаций и некредитных финансовых организаций в целях противодействия финансированию распространения оружия массового уничтожения, утв. Указанием Банка России от 22 февраля 2019 г. № 5075-У
Данная статья представляет собой начало цикла статей от специалистов компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ об основных ошибках, которые допускают некредитные финансовые организации при разработке своих правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ и ФРОМУ.
