Специальные должностные лица некредитных финансовых организаций* обязаны до 31 января 2022 года составить отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и финансированию распространения оружия массового уничтожения, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.
К некредитным финансовым организациями в этой статье относятся следующие субъекты:
- Кредитный потребительский кооператив.
- Микрокредитная компания.
- Страховой брокер.
- Общество взаимного страхования.
- Ломбард.
- Управляющая компания инвестиционными фондами.
- Негосударственный пенсионный фонд.
- Микрофинансовая компания.
- Оператор инвестиционной платформы
- Оператор финансовой платформы
- Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
- Оператор обмена цифровых финансовых активов.
- Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
- Страховая компания.
Обязанность по составлению рассматриваемого отчета установлена положением Банка России от 15.12.2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
После составления отчета специальное должностное лицо обязано предоставить руководителю и коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации.
Отчет специального должностного лица должен содержать сведения о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ и ФРОМУ.
Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ. Телефон +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru
Комментариев пока нет