Обратный звонок
Главная \ Новости \ Отчет внутренней проверки специального должностного лица некредитной финансовой организации

Отчет внутренней проверки специального должностного лица некредитной финансовой организации

Специальные должностные лица некредитных финансовых организаций* обязаны до 31 января 2022 года составить отчет о результатах проведения внутренней проверки выполнения правил внутреннего контроля в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма, и финансированию распространения оружия массового уничтожения, требований законодательства Российской Федерации в сфере ПОД/ФТ и ФРОМУ.

К некредитным финансовым организациями в этой статье относятся следующие субъекты:

  • Кредитный потребительский кооператив.
  • Микрокредитная компания.
  • Страховой брокер.
  • Общество взаимного страхования.
  • Ломбард.
  • Управляющая компания инвестиционными фондами.
  • Негосударственный пенсионный фонд.
  • Микрофинансовая компания.
  • Оператор инвестиционной платформы
  • Оператор финансовой платформы
  • Оператор информационной системы, в которой осуществляется выпуск цифровых финансовых активов.
  • Оператор обмена цифровых финансовых активов.
  • Профессиональный участник рынка ценных бумаг.
  • Страховая компания.

Обязанность по составлению рассматриваемого отчета установлена положением Банка России от 15.12.2014 г. №445-П «О требованиях к правилам внутреннего контроля некредитных финансовых организаций в целях противодействия легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».

После составления отчета специальное должностное лицо обязано предоставить руководителю и коллегиальному исполнительному органу некредитной финансовой организации.

Отчет специального должностного лица должен содержать сведения о результатах реализации ПВК по ПОД/ФТ/ФРОМУ и рекомендуемых мерах по улучшению системы ПОД/ФТ и ФРОМУ.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель компании Ю-ПИТЕР КОНСАЛТИНГ.  Телефон  +7(952) 045-74-83 Почта info@law115.ru

Теги проверки ЦБ НФО СДЛ
Комментарии

Комментариев пока нет

Яндекс.Метрика ;
Этот сайт использует файлы cookie и метаданные. Продолжая просматривать его, вы соглашаетесь на использование нами файлов cookie и метаданных в соответствии с Политикой конфиденциальности.
Продолжить