Бесплатная консультация:
Главная \ Новости \ ПОД/ФТ/ФРОМУ \ Составление отчета 3 фм о результатах проверки клиентов в Росфинмониторинг

Составление отчета 3 фм в Росфинмониторинг

Закончился очередной квартал календарного года. Организациям и индивидуальным предпринимателям, перечисленным в статье 5 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г.* необходимо составить отчет в Росфинмониторинг о результатах проверки своих клиентов по Перечню (ФЭС 3ФМ 04).

1 формы

 


*лизинговые компании; ювелиры, а именно организации и индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий; риэлторы, а именно организации и индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества; операторы по приему платежей; коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансовых агентов (факторинговые компании); операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи; операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных; организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме; организации федеральной почтовой связи.


Указанный отчет 3 фм направляется в электронном виде через Личный кабинет Федеральной службы по финансовому мониторинг не реже одного раза в три месяца. Напомним, что рассматриваемые отчеты должны направляться субъектами Федерального закона №115-ФЗ с третьего квартала 2013 года, так как указанная обязанность была введена в 2013 году. В частности юридические лица должны направлять указанные отчеты с 30 июня 2013 г., а индивидуальные предприниматели – с 31 июля 2013 года.

Отчеты по форме 3фм называют «квартальными», так как они должны направляться не реже одного раза в три месяца. Многие субъекты Федерального закона №115-ФЗ, чтобы не забывать об этой отчетности, составляют график проведения проверок своих клиентов по Перечню террористов и экстремистов строго по кварталам, чтобы направлять ее вместе с отчетами в ПФР, ФСС и налоговые органы.

ФЭС 3 фм нужно направлять и в том случае если организация или предприниматель не вели деятельность в отчетном периоде, то есть у нее отсутствовали заключенные договоры с клиентами. В этом случае Вы будете направлять «нулевые» отчеты.

Если же Вы ведете деятельность, тогда в ФЭС 3 ФМ Вам нужно указать количество клиентов на дату проверки отдельно юридических и физических лиц.

Для составления отчета нужно выбрать форму «Сообщение о результатах проверки по Перечню» ФЭС 110 3-ФМ 04 в разделе «Отправка сообщений» - «Подготовить сообщение». 

2 фм3

Далее откроется окно для заполнения, которое будет состоять из нескольких разделов. Первый раздел, который нужно будет заполнить называется «Организация (лицо), направившая (направившее) электронное сообщение».

3 фм3

После этого, Вы переходите к заполнению второго блока – «Сведения об уполномоченном лице». В этом разделе Вы указываете контактные данные Вашего специального должностного лица ответственного за реализацию Правил внутреннего контроля по ПОД/ФТ: ФИО, должность, телефон и адрес электронной почты.

4 фм3

Следующий раздел «Информация об организации (ИП, филиале, ФЛ), представляющей (представляющем) сведения. 

5 фм3

В данном блоке важно обратить внимание на строку «Код вида организации (ИП, филиала, лица установленной категории), представляющей (представляющего) сведения». Узнать свой код Вы можете из приложения №3 к Инструкции о представлении в Федеральную службу по финансовому мониторингу информации, предусмотренной Федеральным законом от 7 августа 2001 г. N 115-ФЗ "О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма", утв. приказом Росфинмониторинга от 22.04.2015 №110.

Справочник кодов видов организаций, индивидуальных предпринимателей, лиц, являющихся субъектами Федерального закона

 

Код

Наименование

040

Лизинговые компании

050

Организации федеральной почтовой связи

080

Ломбарды

110

Организации, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий, за исключением религиозных организаций, музеев и организаций, использующих драгоценные металлы, их химические соединения, драгоценные камни в медицинских, научно-исследовательских целях либо в составе инструментов, приборов, оборудования и изделий производственно-технического назначения

111

Индивидуальные предприниматели, осуществляющие скупку, куплю-продажу драгоценных металлов и драгоценных камней, ювелирных изделий из них и лома таких изделий

120

Организации, содержащие тотализаторы и букмекерские конторы, а также организующие и проводящие лотереи, тотализаторы (взаимное пари) и иные основанные на риске игры, в том числе в электронной форме

140

Организации, оказывающие посредническую деятельность при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

141

Индивидуальные предприниматели, оказывающие посреднические услуги при осуществлении сделок купли-продажи недвижимого имущества

160

Операторы по приему платежей

170

Коммерческие организации, заключающие договоры финансирования под уступку денежного требования в качестве финансового агента

210

Операторы связи, имеющие право самостоятельно оказывать услуги подвижной радиотелефонной связи

220

Операторы связи, занимающие существенное положение в сети связи общего пользования, которые имеют право самостоятельно оказывать услуги связи по передаче данных и оказывают услуги связи на основании договоров с абонентами - физическими лицами

Далее Вы переходите к заполнению блока «Адрес (место нахождения) юридического лица, внесенный в ЕГРЮЛ, адрес места жительства ИП и лица установленной категории».

В строке «Населенный пункт» указывается населенный пункт (город, поселок городского типа, сельский населенный пункт и тому подобное). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет) например: - город Москва записывается как МОСКВА Г; - поселок Захарка записывается ЗАХАРКА П. Допустимые сокращения типов показателей: Город: г; Микрорайон: мкр; Поселок: п; Промышленная зона: промзона; Село: с; Станция: ст.

В строке «Улица (проспект, переулок, квартал) указывается наименование улицы (проспекта, переулка, квартала и того подобного). Показатель заполняется в текстовом виде, начинается со смысловой части, а затем записывается сокращенное наименование типа показателя (при этом регистр значения не имеет), например: - улица Строителей записывается как СТРОИТЕЛЕЙ УЛ; - бульвар Мира записывается как МИРА Б-Р.

6 фм3

Обратите внимание, что вышерассмотренные блоки должны будут частично заполнится у Вас автоматически при условии, что Вы правильно заполните «Профиль».

После этого Вы переходите к заключительному блоку «Сведения о результатах проверки». Рассмотрим его заполнение на конкретном примере. Например, отчетный период: 01.01.2017 – 31.03.2017. Дата проведения проверки:  31 марта 2017 г. На дату проверки Вам нужно посчитать количество клиентов и указать их в отчете 1 квартал 2017. После проведения проверки отчет нужно направить в Росфинмониторинг не позднее 5 рабочих дней с даты проведения проверки.

7 фм3

После полного заполнения отчета Вам будет необходимо проверить его, чтобы отчет прошел формально-логический контроль и сохранить его к себе на компьютер в формате xml. После этого Вы загружаете отчет обратно в Личный кабинет, подписываете его электронной подписью и отправляете в Росфинмониторинг. 

Если Вы столкнулись с трудностями заполнения отчета о результатах проверки клиентов по Перечню, Вы можете обратится к нашим специалистам, которые окажут Вам консультационную помощь в его составлении.

Автор: Харисов Игорь Фанзилович, руководитель Центра финансового мониторинга компании Ю-Питер Консалтинг, e-mail: info@law115.ru

Теги ПОДФТФРОМУ личный кабинет ФЭС ФЗ-115 ПВК
Комментарии
Тамара
Добрый день! При заполнении Формы 110 3 ФМ 04 как заполнить код организации составной. После заполнения даты,месяца и года что заполнять дальше? Написано что девятый символ должен быть нижнее подчеркивание , а что до этого. Пробовала нули и в конце 1 -не получается
Ю-Питер Консалтинг
Добрый день, Тамара! Подскажите, пожалуйста, наименование строки, которую Вы заполняете? Может быть это строка "Код вида организации (ИП, филиала, лица установленной категории), представляющей (представляющего) сведения"?
Роман
При заполнении этой форме в конце выскакивает табличка сведения о клиентах в отношении которых должны быть применены меры по замораживанию принадлежащих им денежных средств но не принимались. Что делать если таких клиентов у меня не было?
Ю-Питер Консалтинг
Добрый день, Роман! Если я правильно понимаю Ваше сообщение не проходит форматно-логический контроль после его заполнения и у Вас появляется ошибка. Можете прислать конкретную формулировку всплывающей ошибки?
Яндекс.Метрика ;