В личном кабинете на портале Федеральной службе по финансовому мониторингу внедрен новый индикатор рисков, который состоит из шести блоков. Один из таких блоков называется «Организация внутреннего контроля» и предполагает наличие отчета о результатах реализации ПВК. Если отчет результатах реализации ПВК не предоставлен, то в этом случае блок «Организация внутреннего контроля» принимает значение отличное от соответствующего низкому уровню риска - желтый индикатор.
В первом квартале 2023 года в личном кабинете на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу велись работы по тестированию индикатора риска (риск-оценки). В апреле 2023 года технические работы завершились и специальные должностные лица, основные пользователи личного кабинета смогли увидеть допущенные ими нарушения законодательства о противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем и финансированию терроризма (ПОД/ФТ)
Комментарий к приказу Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29.12.2022 №355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. №100».
В период с 15 апреля по 14 мая 2023 года юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статьях 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 г. «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны привести свои правила внутреннего контроля в соответствие с требованиями приказа Федеральной службы по финансовому мониторингу от 29.12.2022 г. №355 «О внесении изменений в требования к идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев, в том числе с учетом степени (уровня) риска совершения подозрительных операций, утвержденные приказом Федеральной службы по финансовому мониторингу от 20 мая 2022 г. №100».
С апреля 2023 года юридические лица и индивидуальные предприниматели, перечисленные в статье 5 и 7.1 Федерального закона №115-ФЗ от 07.08.2001 года «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма» обязаны при заключении договора с клиентов применять новые формы анкет. В которых фиксируются результаты идентификации клиентов, представителей клиента, выгодоприобретателей и бенефициарных владельцев.
В личном кабинете на портале Федеральной службе по финансовому мониторингу опубликован новый тест для прохождения специальным должностным лицом «Контрольный тест на знание НОР ОД/ФТ 2022» из 16 вопросов.
Завершился 2022 год и отдельные предприниматели обязаны направить в Федеральную службу по финансовому мониторингу отчет о рисках отмывания доходов и финансирования терроризма.
Федеральным законом №607-ФЗ увеличены суммовые пороги для наличных и безналичных расчетов при покупке ювелирных изделий в целях идентификации покупателей по требованиям Федерального закона от 07.08.2001 г. №115-ФЗ «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
О ежегодной внутренней проверке специального должностного лица некредитной финансовой организации, поднадзорной Банку России в 2023 году.
С 1 января 2023 года вступил в силу Федеральный закон от 28.12.2022 г. №569-ФЗ который внес изменения в Федеральный закон №115-ФЗ от 07.08.2001 «О противодействии легализации (отмыванию) доходов, полученных преступным путем, и финансированию терроризма».
В период с 01.01.2023 по 30.01.2023 года организации, осуществляющие операции с денежными средствами или иным имуществом, обязаны утвердить новую редакцию правил внутреннего контроля и загрузить ее в личный кабинет на портале Федеральной службы по финансовому мониторингу.